據中國政府網消息，21日，國務院金融穩定發展委員會（下稱“金融委”）召開第四十三次會議，研究規范債券市場發展、維護債券市場穩定工作。會議提出了切實履行監管及屬地責任，“零容忍”打擊違法違規、維護債市公平和秩序，加強行業自律和監督，加強部門協作，深化債市改革、建立健全市場制度等五方面要求。
記者從接近監管層的相關人士處獲悉，證監會將按照“建制度、不干預、零容忍”要求，從完善制度、推動分類監管、加大中介機構違法違規成本等方面著手，進一步強化中介機構監管，持續督促中介機構歸位盡責，加強源頭風險防控，保護債市投資者合法權益。
金融委會議指出，我國債券市場改革開放不斷深化，服務實體經濟功能持續增強，市場整體穩健運行。近期違約個案有所增加，是周期性、體制性、行為性因素相互疊加的結果。要堅持穩中求進工作總基調，按照市場化、法治化、國際化原則，處理好促發展與防風險的關系，推動債券市場持續健康發展。
會議指出，加強行業自律和監督，強化市場約束機制。發債企業及其股東、金融機構、中介機構等各類市場主體必須嚴守法律法規和市場規則，堅持職業操守，勤勉盡責，誠實守信，切實防范道德風險。
就此，浙江大學法學院教授李有星表示，中介機構勤勉盡責、誠實守信，是維護債券市場良好信用生態的基礎，也是債券市場高質量發展的保障，應當多措并舉壓實中介機構責任，切實發揮“看門人”作用。
各類中介機構是資本市場投融資活動的重要參與主體。從業人士介紹，在債券市場中，中介機構應通過勤勉、審慎、專業的核查工作，提供債券承銷、盡職調查、審計、法律、信用評級等專業服務，提升信息披露質量，防范各類債券欺詐，發揮債券市場直接融資配置資源作用，保障債券發行人、投資人合法權益。近年來，隨著債券市場市場化程度的提高，剛性兌付逐漸打破，債券市場中介機構“看門人”的作用更加凸顯。
記者從接近監管層的相關人士處獲悉，近年來，證監會不斷加強債券市場基礎制度建設，強化中介機構監管。在日常監管、現場檢查，特別是在有關債券違約風險處置中，發現部分中介機構在合規管理、盡職履責、風險防控方面依然存在短板。例如，在承銷環節，存在重承攬、輕承做，盡職調查不充分的問題；在受托管理方面，存在履職不主動，未能督導發行人及時信息披露等問題；對個別發行人欺詐發行、信息披露造假等嚴重違法違規行為，有關承銷機構、會計師事務所、評級機構都未能勤勉盡責、及時發現。
據悉，下一步，證監會將按照“建制度、不干預、零容忍”要求，進一步強化中介機構監管，持續督促中介機構歸位盡責，著力加強源頭風險防控，切實保護投資者合法權益。監管部門將著手開展三方面工作：一是，完善制度，進一步明確公司債券承銷業務盡職調查、工作底稿要求，健全中介機構執業規則體系。二是，推動分類監管，堅持扶優限劣，督導中介機構合規展業，逐步減少外部評級依賴，促進形成責任明晰、過罰相當、責權利對稱的治理約束機制。三是，加大中介機構違法違規成本，進一步強化日常監管和現場檢查工作，強化對違規機構和人員的責任追究。（完）
來源：新華社
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