青島證監(jiān)局舉辦轄區(qū)上市公司董監(jiān)高培訓(xùn)班暨新上市公司“監(jiān)管第一課”

為深入學(xué)習(xí)貫徹《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》（以下簡稱《意見》）精神和證監(jiān)會部署，強(qiáng)化上市公司主體責(zé)任，督促董監(jiān)高忠實(shí)勤勉履職，提升新上市公司合規(guī)意識，11月26日，青島證監(jiān)局聯(lián)合青島市上市公司協(xié)會舉辦轄區(qū)上市公司董監(jiān)高培訓(xùn)班暨新上市公司“監(jiān)管第一課”，轄區(qū)44家上市公司及4家過會企業(yè)360余名董監(jiān)高現(xiàn)場參加培訓(xùn)，其中參會董事長27位。

青島證監(jiān)局分管負(fù)責(zé)人在開班講話中，介紹了轄區(qū)多層次資本市場近年來改革發(fā)展的總體形勢和青島證監(jiān)局貫徹落實(shí)《意見》有關(guān)具體安排，結(jié)合“監(jiān)管第一課”對上市公司董監(jiān)高忠實(shí)勤勉履職提出“知敬畏、守底線、盡責(zé)任”的明確要求。講話還對防范化解資金占用、違規(guī)擔(dān)保風(fēng)險進(jìn)行了動員部署，強(qiáng)調(diào)了“給時間、真整改”的監(jiān)管政策，要求上市公司及“關(guān)鍵少數(shù)”認(rèn)清形勢，抓住政策窗口期，尤其是對藏在“隱形外衣”尚未揭開蓋子的資金占用、違規(guī)擔(dān)保真自查、真整改，切實(shí)化解影響上市公司高質(zhì)量發(fā)展的制約因素。

會前，青島證監(jiān)局印發(fā)了《關(guān)于強(qiáng)化上市公司資金占用和違規(guī)擔(dān)保監(jiān)管的通知》，將證監(jiān)會監(jiān)管政策、自查整改工作要求和相關(guān)案例，傳達(dá)到每一個上市公司、控股控股和實(shí)際控制人，《通知》同時抄送地方金融監(jiān)管等部門，進(jìn)一步凝聚工作合力。

本次培訓(xùn)邀請了證監(jiān)會上市部、上交所的專家就貫徹落實(shí)《意見》精神作專題授課。此外，為落實(shí)對資本市場違法犯罪行為“零容忍”工作要求，結(jié)合近期證監(jiān)會與最高檢聯(lián)合發(fā)布的證券違法犯罪典型案例，培訓(xùn)班還邀請青島市檢察院檢察官介紹證券犯罪及查辦案件有關(guān)情況，以案說法，提高執(zhí)法威懾。

下一步，青島證監(jiān)局將按照證監(jiān)會黨委工作部署，結(jié)合青島市政府已出臺的《意見》配套落實(shí)文件，把化解資金占用和違規(guī)擔(dān)保作為現(xiàn)階段的監(jiān)管重點(diǎn)，通過大數(shù)據(jù)分析、風(fēng)險監(jiān)測、壓實(shí)審計機(jī)構(gòu)責(zé)任等方式，將發(fā)現(xiàn)情況與公司自查結(jié)果相印證，梳理“可疑名單”，重點(diǎn)走訪推動，努力促進(jìn)青島上市公司板塊高質(zhì)量發(fā)展。

青島財經(jīng)日報/青島財經(jīng)網(wǎng)記者 高揚(yáng)