新華社北京7月6日電近日，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》，并發(fā)出通知，要求各地區(qū)各部門結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。
《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》主要內(nèi)容如下。
打擊證券違法活動(dòng)是維護(hù)資本市場(chǎng)秩序、有效發(fā)揮資本市場(chǎng)樞紐功能的重要保障。黨的十八大以來(lái)，各有關(guān)方面認(rèn)真貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，扎實(shí)推進(jìn)資本市場(chǎng)執(zhí)法司法體系建設(shè)，依法打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)，維護(hù)投資者合法權(quán)益，取得積極成效。同時(shí)，在經(jīng)濟(jì)金融環(huán)境深刻變化、資本市場(chǎng)改革開放不斷深化背景下，資本市場(chǎng)違法行為仍較為突出，案件查處難度加大，相關(guān)執(zhí)法司法等工作面臨新形勢(shì)新挑戰(zhàn)。為進(jìn)一步推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)就依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)提出如下意見。
一、總體要求
(一)指導(dǎo)思想。以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì)精神，堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化方向，堅(jiān)持建制度、不干預(yù)、零容忍，加強(qiáng)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度建設(shè)，健全依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)體制機(jī)制，提高執(zhí)法司法效能，有效防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)，為加快建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)提供有力支撐。
(二)工作原則
――堅(jiān)持零容忍要求。依法嚴(yán)厲查處證券違法犯罪案件，加大對(duì)大案要案的查處力度，加強(qiáng)誠(chéng)信約束懲戒，強(qiáng)化震懾效應(yīng)。
――堅(jiān)持法治原則。遵循公開、公平、公正原則，堅(jiān)持嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范程序，提高專業(yè)化水平，提升透明度，不斷增強(qiáng)公信力。
――堅(jiān)持統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。加強(qiáng)證券期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與公安、司法、市場(chǎng)監(jiān)管等部門及有關(guān)地方的工作協(xié)同，形成高效打擊證券違法活動(dòng)的合力。
――堅(jiān)持底線思維。將依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)與有效防范化解風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)國(guó)家安全和社會(huì)穩(wěn)定相結(jié)合，加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)排查，強(qiáng)化源頭風(fēng)險(xiǎn)防控，嚴(yán)防風(fēng)險(xiǎn)疊加共振、放大升級(jí)。
(三)主要目標(biāo)。到2022年，資本市場(chǎng)違法犯罪法律責(zé)任制度體系建設(shè)取得重要進(jìn)展，依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的執(zhí)法司法體制和協(xié)調(diào)配合機(jī)制初步建立，證券違法犯罪成本顯著提高，重大違法犯罪案件多發(fā)頻發(fā)態(tài)勢(shì)得到有效遏制，投資者權(quán)利救濟(jì)渠道更加通暢，資本市場(chǎng)秩序明顯改善。到2025年，資本市場(chǎng)法律體系更加科學(xué)完備，中國(guó)特色證券執(zhí)法司法體制更加健全，證券執(zhí)法司法透明度、規(guī)范性和公信力顯著提升，行政執(zhí)法與刑事司法銜接高效順暢，崇法守信、規(guī)范透明、開放包容的良好資本市場(chǎng)生態(tài)全面形成。
二、完善資本市場(chǎng)違法犯罪法律責(zé)任制度體系
(四)完善證券立法機(jī)制。充分運(yùn)用法律修正、法律解釋、授權(quán)決定等形式，提高證券領(lǐng)域立法效率，增強(qiáng)法律供給及時(shí)性。
(五)加大刑事懲戒力度。貫徹實(shí)施刑法修正案(十一)，同步修改有關(guān)刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，完善相關(guān)刑事司法解釋和司法政策。
(六)完善行政法律制度。貫徹實(shí)施新修訂的證券法，加快制定修訂上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例、新三板市場(chǎng)監(jiān)督管理?xiàng)l例、證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾實(shí)施辦法等配套法規(guī)制度，大幅提高違法違規(guī)成本。加快制定期貨法，補(bǔ)齊期貨市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法制度短板。
(七)健全民事賠償制度。抓緊推進(jìn)證券糾紛代表人訴訟制度實(shí)施。修改因虛假陳述引發(fā)民事賠償有關(guān)司法解釋，取消民事賠償訴訟前置程序。開展證券行業(yè)仲裁制度試點(diǎn)。
(八)強(qiáng)化市場(chǎng)約束機(jī)制。推進(jìn)退市制度改革，強(qiáng)化退市監(jiān)管，嚴(yán)格執(zhí)行強(qiáng)制退市制度，研究完善已退市公司的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)處置制度，健全上市公司優(yōu)勝劣汰的良性循環(huán)機(jī)制。加強(qiáng)證券投資基金發(fā)行和運(yùn)作監(jiān)管，對(duì)嚴(yán)重違法違規(guī)的基金管理人依法實(shí)施市場(chǎng)退出，做好風(fēng)險(xiǎn)處置工作，保護(hù)基金持有人合法利益。完善交易場(chǎng)所、行業(yè)協(xié)會(huì)等對(duì)證券違法違規(guī)行為的自律監(jiān)管制度。
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