興業(yè)證券股份有限公司——興證資管金麒麟2號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（代銷服務(wù)）

機(jī)構(gòu)名稱：興業(yè)證券股份有限公司

產(chǎn)品/服務(wù)名稱：興證資管金麒麟2號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（代銷服務(wù)）

服務(wù)類型：產(chǎn)品：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（平衡混合型） 服務(wù)：銷售

?【創(chuàng)新能力】：

1、聚焦型的投資策略：管理人將在消費(fèi)升級(jí)、產(chǎn)業(yè)升級(jí)及制度升級(jí)三個(gè)主題框架中，尋找成長(zhǎng)性良好的行業(yè)，并在行業(yè)中尋找基本面優(yōu)異、具備估值優(yōu)勢(shì)且持續(xù)成長(zhǎng)的公司，通過財(cái)務(wù)指標(biāo)分析、絕對(duì)估值、相對(duì)估值等定量和定性分析方法做出具體投資決策；

2、較低的投資門檻，投資人最低投資門檻為10萬，之后每次追加金額為1000；

3、本集合計(jì)劃投資主辦與管理人員工或?qū)⑴c本集合計(jì)劃。對(duì)于本集合計(jì)劃投資主辦與管理人員工持有的份額，本集合計(jì)劃封閉期內(nèi)不得退出，封閉期滿后可以退出。

4、本產(chǎn)品投資標(biāo)的非常廣泛，可以投資的范圍包括：

（1）權(quán)益類資產(chǎn)

股票（包括一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)、二級(jí)市場(chǎng)買賣、定向增發(fā)）、封閉式基金、開放式基金（包括ETF、LOF基金）、權(quán)證等，投資比例為：0-100%，其中股票（定向增發(fā)）投資比例不超過95%，權(quán)證不超過3％；

（2）固定收益類資產(chǎn)

國(guó)債、金融債、央行票據(jù)、企業(yè)債、公司債、短期融資券、資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃、債券型開放式基金、可轉(zhuǎn)換債券、可分離債、期限超過7天的債券逆回購(gòu)、銀行定期存款和協(xié)議存款等，投資比例為：0-95%；

（3）現(xiàn)金類資產(chǎn)

銀行活期存款、貨幣市場(chǎng)基金、期限在1年內(nèi)的政府債券、期限在7天內(nèi)的債券逆回購(gòu)等，投資比例為：0%-100%；

（4）本集合計(jì)劃參與證券回購(gòu)融入資金余額不得超過資產(chǎn)凈值的40%；

（5）衍生品類資產(chǎn)

證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)權(quán)益收益互換，投資比例為：0-100%。委托人在此同意并授權(quán)集合計(jì)劃管理人將代表集合計(jì)劃簽署《中國(guó)證券市場(chǎng)金融衍生品交易主協(xié)議》、《補(bǔ)充協(xié)議》等相關(guān)協(xié)議及其他協(xié)議。

?【收益能力】：

截止2015年12月31日，根據(jù)wind數(shù)據(jù)：

本產(chǎn)品最近一年同類排名18/95；最近二年同類排名12/72；最近三年同類排名11/39；

成立以來總回報(bào)為84.34%，在同行業(yè)中表現(xiàn)優(yōu)異。

?【風(fēng)控能力】：

本產(chǎn)品采用全程風(fēng)險(xiǎn)管理控制體系：

（1）建立風(fēng)險(xiǎn)控制構(gòu)架，完善風(fēng)險(xiǎn)控制制度和體系。

在制度管理方面，除了公司的基本制度和內(nèi)控規(guī)范外，針對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)還系統(tǒng)地制定了投資管理、交易、風(fēng)險(xiǎn)控制、產(chǎn)品開發(fā)、客戶服務(wù)和營(yíng)運(yùn)管理等制度，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策體系、投資管理流程、權(quán)限管理、交易工作流程、可投資證券庫的建立及維護(hù)程序、產(chǎn)品開發(fā)程序、客戶服務(wù)機(jī)制等都做出了具體的規(guī)定。在組織構(gòu)架方面，將市場(chǎng)營(yíng)銷、投資管理、交易執(zhí)行、綜合支持、風(fēng)險(xiǎn)管理等予以內(nèi)部崗位分設(shè)，通過職能分離形成制衡，并設(shè)立了獨(dú)立的風(fēng)控崗位加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。

（2）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)及各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行全面有效識(shí)別公司已按照資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流程，對(duì)本集合計(jì)劃的設(shè)計(jì)開發(fā)、合同簽訂、委托人開戶、投資決策、投資執(zhí)行、交易、財(cái)務(wù)清算與資金、客戶管理等各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行全面梳理。本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的主要風(fēng)險(xiǎn)為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)等。對(duì)于金融期貨將加強(qiáng)實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)控，對(duì)金融期貨投資策略和套期保值的可行性、有效性進(jìn)行驗(yàn)證、評(píng)估、監(jiān)控，并督促投資部門及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)敞口確保投資策略或套期保值的可行性、有效性。

（3）風(fēng)險(xiǎn)度量：綜合運(yùn)用各類分析方法，評(píng)估各類風(fēng)險(xiǎn)及各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)水平。對(duì)于本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃已建立了風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)體系，包括合規(guī)性指標(biāo)、操作風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、信用風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等。公司已建立風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效評(píng)估系統(tǒng)，借助量化手段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

（4）風(fēng)險(xiǎn)處理：依據(jù)各類風(fēng)險(xiǎn)及各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)水平，參照既定的風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)，建議并監(jiān)督實(shí)施一定的控制措施。根據(jù)設(shè)定的風(fēng)控指標(biāo)、投資范圍及其他限定性條件在投資管理系統(tǒng)中設(shè)置閥值或限制，當(dāng)投資及交易出現(xiàn)超出限定范圍情況時(shí)，系統(tǒng)可自動(dòng)預(yù)警；通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的交易系統(tǒng)等對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控；對(duì)于資產(chǎn)配置的策略、計(jì)劃和組合，不同的決策層面定期進(jìn)行評(píng)估、檢討，分析業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整；對(duì)于重大突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，則啟動(dòng)應(yīng)急機(jī)制。

（5）風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告與反饋：建立自下而上的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告程序，使各個(gè)層面及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)狀況，從而以最快速度自上而下做出決策反饋。公司制定了多層的業(yè)務(wù)報(bào)告制度，投資實(shí)施及風(fēng)險(xiǎn)狀況受到多重的監(jiān)管。

（6）監(jiān)督與檢查：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，適時(shí)加以修正。

公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門定期或不定期地檢查業(yè)務(wù)內(nèi)控的有效性，對(duì)內(nèi)控機(jī)制的設(shè)計(jì)或運(yùn)行中的缺陷提出改進(jìn)意見，完善風(fēng)控措施。

?【資產(chǎn)管理規(guī)模】：

1、本產(chǎn)品截止2015年12月31日規(guī)模為31.28億，較2009年成立之初的15.00億增長(zhǎng)108.5%,年均復(fù)合增長(zhǎng)逾13%；

2、本產(chǎn)品為面對(duì)中產(chǎn)的金融產(chǎn)品，單個(gè)委托人首次參與的最低金額為10萬元人民幣（不含參與費(fèi)），每次追加參與的最低金額為1,000元人民幣。