證監(jiān)會對平安證券重慶分公司出具警示函措施

　　重慶證監(jiān)局公告，決定對平安證券重慶分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)平安證券重慶分公司存在以下問題：一是在銷售先鋒期貨新悅六號1期集合資產(chǎn)管理計劃(該產(chǎn)品于2019年5月成立，2021年5月終止)過程中，未勤勉盡責(zé)，未全面了解投資者情況；二是發(fā)生重大事件未向我局報告；三是采取贈送實(shí)物的方式吸引客戶開戶。