青島證監(jiān)局召開(kāi)2022年轄區(qū)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議

近日，青島證監(jiān)局召開(kāi)2022年轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議。黨委書(shū)記、局長(zhǎng)殷志誠(chéng)出席會(huì)議并作主題報(bào)告，證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人介紹了2022年工作重點(diǎn)，轄區(qū)行業(yè)代表進(jìn)行了交流發(fā)言。會(huì)議采取“現(xiàn)場(chǎng)+線上”相結(jié)合的方式舉行，轄區(qū)220家證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人450余人現(xiàn)場(chǎng)或視頻參加會(huì)議。

回顧2021年，青島轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)總體運(yùn)營(yíng)穩(wěn)健，治理水平提升，風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)收斂，文化建設(shè)成效初顯，積極服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，有效支持青島金改試驗(yàn)區(qū)、上合示范區(qū)及青島自貿(mào)片區(qū)建設(shè)，為高質(zhì)量發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

會(huì)議指出，青島證監(jiān)局將緊緊圍繞強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)執(zhí)法、優(yōu)服務(wù)、促發(fā)展、防風(fēng)險(xiǎn)等綜合施策，扎實(shí)有序做好轄區(qū)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作。

一是堅(jiān)持以政治建設(shè)為統(tǒng)領(lǐng)，自覺(jué)站在黨和國(guó)家的政治大局、戰(zhàn)略全局上想問(wèn)題、做決策、辦事情。

二是堅(jiān)持推進(jìn)轄區(qū)資本市場(chǎng)“三穩(wěn)三進(jìn)”，即“穩(wěn)市場(chǎng)、穩(wěn)主體、穩(wěn)生態(tài)，在落實(shí)注冊(cè)制改革、推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)上要體現(xiàn)進(jìn)”。

三是堅(jiān)持提升監(jiān)管有效性，做到優(yōu)化事前、突出事中、強(qiáng)化事后。

四是堅(jiān)持“穿透式監(jiān)管、全鏈條問(wèn)責(zé)”。

五是堅(jiān)持提升監(jiān)管服務(wù)。

六是堅(jiān)持黨風(fēng)廉政建設(shè)。

會(huì)議強(qiáng)調(diào)，轄區(qū)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要清醒認(rèn)識(shí)行業(yè)發(fā)展形勢(shì)，直面風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，精準(zhǔn)把握發(fā)展機(jī)遇，努力推動(dòng)轄區(qū)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)展再上新臺(tái)階。

一是堅(jiān)持穩(wěn)字當(dāng)頭，切實(shí)維護(hù)轄區(qū)穩(wěn)定。狠抓能力匹配，狠抓合規(guī)風(fēng)控，狠抓重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，狠抓常態(tài)化疫情防控，狠抓安全運(yùn)營(yíng)。

二是堅(jiān)持正本清源，主動(dòng)適應(yīng)全面注冊(cè)制改革要求。保薦機(jī)構(gòu)要“歸位盡責(zé)”，建立與注冊(cè)制相匹配的理念、組織和能力；機(jī)構(gòu)投資者要更好發(fā)揮作用，提升專業(yè)定價(jià)能力，踐行價(jià)值投資理念，積極參與上市公司治理，豐富產(chǎn)品服務(wù)體系。

三是堅(jiān)持行穩(wěn)致遠(yuǎn)，不斷提升機(jī)構(gòu)治理水平。突出強(qiáng)化黨的領(lǐng)導(dǎo)，突出強(qiáng)化股權(quán)管理，突出健全“三會(huì)一層”，突出從業(yè)人員管理。

四是堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)，推動(dòng)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型和功能發(fā)揮。證券公司要堅(jiān)決去通道化，挖掘業(yè)務(wù)內(nèi)涵，提升業(yè)務(wù)高附加值；基金管理人、基金銷售和投顧等機(jī)構(gòu)要順應(yīng)投研管理體系改革趨勢(shì)，努力實(shí)現(xiàn)管理服務(wù)能力與管理規(guī)模同提升；期貨公司要全力培育和發(fā)展產(chǎn)業(yè)客戶，幫助有風(fēng)險(xiǎn)管理需求的實(shí)體企業(yè)直接或者間接的參與期貨市場(chǎng)。

五是堅(jiān)持底線思維，持續(xù)強(qiáng)化全面風(fēng)險(xiǎn)管理。做到看得清、管得住、能處置。

六是堅(jiān)持厚植篤行，不斷深化行業(yè)文化建設(shè)。抓實(shí)文化引領(lǐng)，強(qiáng)化正風(fēng)肅紀(jì)，深化投資者保護(hù)，自覺(jué)踐行社會(huì)責(zé)任。