青島證監局召開2022年轄區機構監管工作會議

近日，青島證監局召開2022年轄區證券基金期貨經營機構監管工作會議。黨委書記、局長殷志誠出席會議并作主題報告，證券期貨業協會負責人介紹了2022年工作重點，轄區行業代表進行了交流發言。會議采取“現場+線上”相結合的方式舉行，轄區220家證券基金期貨經營機構負責人、合規負責人450余人現場或視頻參加會議。

回顧2021年，青島轄區證券基金期貨經營機構總體運營穩健，治理水平提升，風險持續收斂，文化建設成效初顯，積極服務實體經濟，有效支持青島金改試驗區、上合示范區及青島自貿片區建設，為高質量發展打下堅實基礎。

會議指出，青島證監局將緊緊圍繞強監管、嚴執法、優服務、促發展、防風險等綜合施策，扎實有序做好轄區機構監管工作。

一是堅持以政治建設為統領，自覺站在黨和國家的政治大局、戰略全局上想問題、做決策、辦事情。

二是堅持推進轄區資本市場“三穩三進”，即“穩市場、穩主體、穩生態，在落實注冊制改革、推進監管轉型和服務實體經濟上要體現進”。

三是堅持提升監管有效性，做到優化事前、突出事中、強化事后。

四是堅持“穿透式監管、全鏈條問責”。

五是堅持提升監管服務。

六是堅持黨風廉政建設。

會議強調，轄區經營機構要清醒認識行業發展形勢，直面風險挑戰，精準把握發展機遇，努力推動轄區經營機構發展再上新臺階。

一是堅持穩字當頭，切實維護轄區穩定。狠抓能力匹配，狠抓合規風控，狠抓重點領域和關鍵環節，狠抓常態化疫情防控，狠抓安全運營。

二是堅持正本清源，主動適應全面注冊制改革要求。保薦機構要“歸位盡責”，建立與注冊制相匹配的理念、組織和能力；機構投資者要更好發揮作用，提升專業定價能力，踐行價值投資理念，積極參與上市公司治理，豐富產品服務體系。

三是堅持行穩致遠，不斷提升機構治理水平。突出強化黨的領導，突出強化股權管理，突出健全“三會一層”，突出從業人員管理。

四是堅持穩中求進，推動業務轉型和功能發揮。證券公司要堅決去通道化，挖掘業務內涵，提升業務高附加值；基金管理人、基金銷售和投顧等機構要順應投研管理體系改革趨勢，努力實現管理服務能力與管理規模同提升；期貨公司要全力培育和發展產業客戶，幫助有風險管理需求的實體企業直接或者間接的參與期貨市場。

五是堅持底線思維，持續強化全面風險管理。做到看得清、管得住、能處置。

六是堅持厚植篤行，不斷深化行業文化建設。抓實文化引領，強化正風肅紀，深化投資者保護，自覺踐行社會責任。