證監會對華龍證券采取監管談話措施 2022-06-15 18:11 array(1) { [400139]=> array(2) { [2]=> array(2) { [0]=> string(9) "證監會" [1]=> string(12) "華龍證券" } [4]=> array(1) { [0]=> string(19) "同花順7x24快訊" } } } 同花順7x24快訊 0 經查，證監會發現華龍證券股份有限公司存在以下違規問題：一是投資銀行類業務內部控制不完善，內控制度體系不健全、落實不到位，內控組織架構混亂，“三道防線”關鍵節點把關失效等。二是廉潔從業風險防控機制不完善，未完成廉潔從業風險點的梳理與評估，聘請第三方廉潔從業風險防控不到位。上述情況違反了相關規定，證監會要求公司合規負責人、投行業務負責人于2022年6月15日15時0分接受監管談話。
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