上交所發(fā)布《關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券適當(dāng)性管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》，《通知》指出，個(gè)人投資者參與向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債申購(gòu)、交易，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合下列條件：申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣10萬(wàn)元；參與證券交易24個(gè)月以上。
原文件
關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券適當(dāng)性管理相關(guān)事項(xiàng)的通知
各市場(chǎng)參與人：
為保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所)現(xiàn)就上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券(以下簡(jiǎn)稱(chēng)可轉(zhuǎn)債)適當(dāng)性管理相關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立可轉(zhuǎn)債適當(dāng)性管理制度，評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知程度和承受能力，向投資者全面介紹可轉(zhuǎn)債特征和制度規(guī)則，充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。
投資者應(yīng)當(dāng)充分知悉和了解可轉(zhuǎn)債相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)、法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，結(jié)合自身風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知程度和承受能力，審慎判斷是否參與相關(guān)業(yè)務(wù)。
二、個(gè)人投資者參與向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債申購(gòu)、交易，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合下列條件：
(一)申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前 20 個(gè)交易日證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣 10 萬(wàn)元(不包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券)；
(二)參與證券交易24個(gè)月以上。
本通知施行前已開(kāi)通向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債交易權(quán)限，且未銷(xiāo)戶(hù)的個(gè)人投資者，不適用前款規(guī)定。
三、普通投資者參與向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債申購(gòu)、交易的，應(yīng)當(dāng)以紙面或者電子方式簽署《向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。
四、參與向特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)讓的投資者，應(yīng)當(dāng)為符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定條件的專(zhuān)業(yè)投資者。
五、上市公司控股股東、實(shí)際控制人、持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員參與本公司可轉(zhuǎn)債申購(gòu)、交易、轉(zhuǎn)讓的，不適用本通知第二條至第四條的規(guī)定。
六、會(huì)員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真落實(shí)本通知各項(xiàng)要求，盡快完成相關(guān)技術(shù)改造。在技術(shù)改造完成前，會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過(guò)合理方式辦理可轉(zhuǎn)債權(quán)限開(kāi)通，確保投資者權(quán)利不受影響。
七、本通知自2022年6月18日起實(shí)施。本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則與本通知規(guī)定不一致的，以本通知為準(zhǔn)。
特此通知。
上海證券交易所
二〇二二年六月十七日
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