證監(jiān)會發(fā)布關于對廣發(fā)期貨有限公司北京營業(yè)部采取責令改正監(jiān)管措施的決定：經(jīng)查，你營業(yè)部存在以下違規(guī)事實，一是對錄音系統(tǒng)管理不到位，且未向我局提供完整的錄音資料；二是未充分告知客戶有關實際控制關系賬戶管理的規(guī)定，未對客戶實際控制關系賬戶的申報和變更進行有效管理。按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取責令改正的監(jiān)管措施。
證監(jiān)會發(fā)布關于對廣發(fā)期貨有限公司北京營業(yè)部采取責令改正監(jiān)管措施的決定：經(jīng)查，你營業(yè)部存在以下違規(guī)事實，一是對錄音系統(tǒng)管理不到位，且未向我局提供完整的錄音資料；二是未充分告知客戶有關實際控制關系賬戶管理的規(guī)定，未對客戶實際控制關系賬戶的申報和變更進行有效管理。按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取責令改正的監(jiān)管措施。
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