高盛集團(tuán)駐倫敦的執(zhí)行董事格雷格·史密斯（Greg Smith）14日在《紐約時報》發(fā)布辭職信，并強(qiáng)烈抨擊高盛“有毒的、破壞性的”文化，批評公司把客戶利益放在次要地位。受此影響，高盛股價14日下跌3.4%，是當(dāng)日標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)成分股中跌幅第六大的股票，市值一天跌掉21.5億美元。
該信件在華爾街引發(fā)了廣泛議論，英國《金融時報》稱，一些與高盛關(guān)系密切的人士表達(dá)了對這篇文章的擔(dān)憂。史密斯不是第一個批評高盛為自身利益而犧牲客戶利益的人，但他是第一位從高盛內(nèi)部發(fā)難的批評者。
前高管抨擊高盛文化“有毒”
格雷格·史密斯畢業(yè)于斯坦福大學(xué)，12年前加入高盛的時候，辭職前在高盛擔(dān)任執(zhí)行董事以及歐洲、中東和非洲的美國股票衍生品業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。
他在辭職信中稱：“我想我在這里工作了足夠長時間，能夠理解其文化發(fā)展軌跡，理解其員工和身份。說實話，現(xiàn)在的環(huán)境是我見過的最有毒和最破壞性的。”
格雷格·史密斯的工作主要是負(fù)責(zé)向歐洲的對沖基金、資產(chǎn)管理公司和其他客戶出售證券衍生品。他在信中介紹說，“我有幸為全球兩大對沖基金，美國五大資產(chǎn)管理經(jīng)理以及中東和亞洲的三個最具影響力的主權(quán)財富基金擔(dān)任過咨詢顧問。我的客戶擁有的總資產(chǎn)超過了1萬億美元。”
華爾街人士分析說，格雷格處于制造利潤的崗位，擔(dān)任這一職位的高管一般會晉升為董事總經(jīng)理，或者跳槽到其他公司擔(dān)任薪水更高的職務(wù)。
史密斯在信中抱怨說：“我出席衍生品銷售會議，會上沒有花哪怕一分鐘時間來討論如何幫助客戶，而僅僅討論我們?nèi)绾文軌驈目蛻羯砩腺嵢∽疃嗟睦麧櫋！彼戏Q：“在過去的12個月里，我目睹了5名董事總經(jīng)理將他們的客戶稱作‘傻瓜’。”
他在信的最后表示：“希望能夠喚醒現(xiàn)在高盛的高層。再把客戶重新擺在你們生意的重點上吧。如果沒有客戶，你們一分錢也賺不到。”
高盛CEO發(fā)文反駁
高盛集團(tuán)14日發(fā)布回應(yīng)該文章的聲明稱：“我們不同意文中表達(dá)的觀點，我們不認(rèn)為文中的觀點反映公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的方式。我們認(rèn)為，客戶的成功才是衡量我們成功的標(biāo)準(zhǔn)。這一原則是我們業(yè)務(wù)的根本。”
高盛董事長兼首席執(zhí)行官貝蘭克梵、首席運(yùn)行官蓋瑞·柯恩14日還致信員工。信中表示，對格雷格·史密斯的言論感到失望，認(rèn)為它不能反映高盛的價值和文化，亦也不能反映大多數(shù)高盛人心目中的公司以及高盛為客戶所做的工作。
對于高盛員工與客戶之間的互動，信中稱：“在全公司各級員工中，89%的人表示公司向客戶提供了出色的服務(wù)。《紐約時報》評論文章的作者曾任高盛的執(zhí)行董事，而在我們將近12000名執(zhí)行董事中，認(rèn)為公司向客戶提供出色服務(wù)的人的比例同公司整體的這一比例相仿。”
市值蒸發(fā)21億美元
由于市場擔(dān)心該事件對高盛業(yè)務(wù)將造成不利影響，公司股價14日下跌3.4%，市值一天跌掉21.5億美元。
在高盛員工公開辭職信風(fēng)波后，摩根大通首席執(zhí)行官杰米·戴蒙在內(nèi)部備忘錄中，要求員工“不要占競爭對手的便宜”,應(yīng)集中精力加強(qiáng)摩根大通自己的標(biāo)準(zhǔn)。市場人士稱，盡管戴蒙沒有提到高盛，但顯然針對的是這場辭職信風(fēng)波。
對于美國的各大投行而言，由于歐洲債務(wù)危機(jī)爆發(fā)，去年下半年市場交易活動萎靡，多家華爾街企業(yè)的投行業(yè)務(wù)遭遇收入和盈利“大失血”，日子都不好過。 高盛日前公布去年四季報時就宣布，由于市況不佳和客戶減少，高盛在2011年把營運(yùn)開支削減了14%至226.4億美元。減支的方式包括，大幅裁員2400人，把員工薪酬總額削減21%。
英國普塞爾研究公司的創(chuàng)辦人約翰·普塞爾說：“這封信肯定對高盛傷害很大，顯然他在信中所說的是肺腑之言。或許他這輩子錢賺夠了，不繼續(xù)在金融服務(wù)界工作，他也無所謂。”
美聯(lián)儲前主席保羅·沃爾克14日參加一項會議時指出，高盛轉(zhuǎn)變?yōu)橐患夜姽荆枰罅康慕灰讈碇С郑@將改變其之前關(guān)注客戶需求的文化理念。
高盛近年屢遭詬病
2008年1月，高盛集團(tuán)財務(wù)官薩拉·史密斯在2007年10月30日寫給美國證券交易委員會(SEC)的一封信公之于眾。信中透露，該集團(tuán)提前預(yù)見到2007年次級抵押貸款市場的熊市并大量做空。由于涉嫌有意向投資者隱瞞關(guān)鍵信息，美國紐約州立檢察院、康涅狄格州檢察院表示將對高盛等華爾街機(jī)構(gòu)“是否有意對投資者隱瞞高風(fēng)險債券的關(guān)鍵信息”進(jìn)行聯(lián)手調(diào)查。
2010年3月，希臘債務(wù)危機(jī)初現(xiàn)端倪。媒體披露稱，高盛集團(tuán)在從事希臘政府財務(wù)顧問時幫助后者掩蓋債務(wù)，并為希臘政府推薦“飲鴆止渴”的融資方式，從中獲得巨額回報。另外，高盛集團(tuán)一方面讓希臘政府在債務(wù)危機(jī)中愈陷愈深，在收取希臘政府巨額債券承銷收入的同時，通過衍生品交易從希臘政府的困境中獲利。
2010年4月，美國證交會（SEC）對高盛集團(tuán)提起民事訴訟，指控其在2007年出售金融衍生品時，涉嫌存在重大信息虛報和遺漏，以及誤導(dǎo)性陳述，特別是隱瞞了與投資者有直接利益沖突的知名對沖基金投資組合的有關(guān)事實，導(dǎo)致投資者在不知情的情況下購買正在被該對沖基金賣空的產(chǎn)品，給投資者造成高達(dá)逾10億美元的損失。
2011年1月，美國監(jiān)管部門就華爾街機(jī)構(gòu)與其自營業(yè)務(wù)交易展開調(diào)查。此前有部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，華爾街機(jī)構(gòu)熱衷于自營業(yè)務(wù)交易是導(dǎo)致金融危機(jī)爆發(fā)的主要原因之一。在監(jiān)管壓力下，高盛集團(tuán)被迫宣布將改革公司發(fā)布財務(wù)報告和與投資者進(jìn)行交流的方式，在1月19日發(fā)布的2010年第四季度財報中，高盛在其142年的歷史上首次公布公司自營交易業(yè)務(wù)的更多細(xì)節(jié)信息。（資料整理/陳曉剛）
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