據(jù)中證報，為規(guī)范證券公司發(fā)行收益憑證，中國證券業(yè)協(xié)會起草了《證券公司收益憑證發(fā)行管理辦法(征求意見稿)》及配套文件，并于近日征求行業(yè)意見。《管理辦法》根據(jù)分類評級對券商實行分級余額管理，明確了券商發(fā)行收益憑證應(yīng)當符合的四個條件，還明確了六類禁止性行為，并進一步加強了券商發(fā)行環(huán)節(jié)的合規(guī)風控要求。
具體來看，《管理辦法》規(guī)定，券商發(fā)行收益憑證應(yīng)當滿足四個條件，包括應(yīng)具備健全且運行良好的組織機構(gòu)，核心風險控制指標在近2年內(nèi)持續(xù)符合規(guī)定，應(yīng)當具備衍生品交易業(yè)務(wù)資格以及協(xié)會規(guī)定的其他條件。《管理辦法》還明確了不得新增發(fā)行收益憑證的情形：一是已發(fā)行的收益憑證或者其他債務(wù)有重大違約或者延遲支付本息，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的；二是公司存在重大違法違規(guī)行為或出現(xiàn)重大風險事件，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的；三是協(xié)會規(guī)定的其他情形。
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