證券公司白名單更新！新增5家，更加突出合規(guī)風控有效性

證監(jiān)會6月21日消息，證監(jiān)會近日公布了最新一期證券公司“白名單”共31家公司。新增東方證券、東方財富、國聯(lián)證券、財通證券和西部證券5家公司，同時調(diào)出4家暫不符合白名單標準的公司。

來源：證監(jiān)會官網(wǎng)

證監(jiān)會表示，將聚焦監(jiān)管主責主業(yè)和實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的要求，持續(xù)總結(jié)評估實施效果，更加突出證券公司精準高效支持科技創(chuàng)新，助力現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設，更好服務居民多元化金融需求等服務實體經(jīng)濟功能發(fā)揮的導向。

促進行業(yè)機構實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展

據(jù)悉，2021年5月，為落實分類監(jiān)管要求，壓實證券公司內(nèi)控合規(guī)主體責任，提升監(jiān)管有效性，推動證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，證監(jiān)會建立了證券公司“白名單”制度。將公司治理、合規(guī)風控有效的證券公司納入“白名單”，簡化申請監(jiān)管意見書的工作流程，并支持其優(yōu)先開展創(chuàng)新業(yè)務，體現(xiàn)精準施策、扶優(yōu)限劣的監(jiān)管理念。“白名單”制度更加側(cè)重證券公司的合規(guī)風控情況，淡化規(guī)模排名，要求納入名單的公司不得用于商業(yè)目的，是對現(xiàn)行分類評價體系的優(yōu)化補充和具體應用。

“白名單”制度推出運行以來，通過“有進有出”的動態(tài)調(diào)整機制，把一批治理運作規(guī)范、合規(guī)風控水平較高的公司納入，及時調(diào)出被行政處罰或被采取重大監(jiān)管措施的公司，對行業(yè)形成了有效的正向激勵和聲譽約束。

目前，已先后調(diào)入9家公司，調(diào)出7家公司，為納入“白名單”的公司減免辦理監(jiān)管意見書34件。“白名單”惠及大中小、中外資等不同規(guī)模、不同類型的證券公司，突出監(jiān)管部門重視內(nèi)控合規(guī)的鮮明導向，有利于涵養(yǎng)“合規(guī)、專業(yè)、誠信、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，促進行業(yè)機構實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

持續(xù)優(yōu)化白名單評價標準

記者了解到，近年來，證監(jiān)會根據(jù)日常監(jiān)管情況和“白名單”實施效果，持續(xù)優(yōu)化白名單的評價標準，重點關注股權權屬清晰、經(jīng)營保持穩(wěn)定、合規(guī)內(nèi)控有效、風控指標持續(xù)達標、不存在同業(yè)競爭、未被采取重大監(jiān)管措施或處罰等指標。

“下一步，證監(jiān)會將聚焦監(jiān)管主責主業(yè)和實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的要求，持續(xù)總結(jié)評估實施效果，更加突出證券公司精準高效支持科技創(chuàng)新，助力現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設，更好服務居民多元化金融需求等服務實體經(jīng)濟功能發(fā)揮的導向。”證監(jiān)會表示。

來源：中國證券報

責任編輯：李賽男