在ETF產(chǎn)品持續(xù)火熱之際，部分外資機(jī)構(gòu)陸續(xù)進(jìn)場，并參與到產(chǎn)品首發(fā)浪潮中搶先布局。相關(guān)公告顯示，截至10月18日，今年以來，已有瑞銀集團(tuán)、巴克萊銀行、法國興業(yè)銀行等多家外資機(jī)構(gòu)在ETF產(chǎn)品上市之初躋身前十大持有人榜單，更有機(jī)構(gòu)一舉成為基金第一大持有人，買下近半數(shù)基金份額。
外資機(jī)構(gòu)參與ETF發(fā)行
近日，多只新上市交易的ETF產(chǎn)品前十大持有人中出現(xiàn)外資機(jī)構(gòu)身影。
以華夏中證港股通內(nèi)地金融ETF為例，其上市交易公告書顯示，基金前十大份額持有人中，有2家為外資機(jī)構(gòu)，分別是UBS AG（瑞銀集團(tuán)）、BARCLAYS BANK PLC（巴克萊銀行）。其中，瑞銀集團(tuán)為基金第二大份額持有人，持有基金2000萬份，占基金總份額的9.57%；巴克萊銀行則以1000萬份基金份額與華夏基金并列成為第三大份額持有人，基金份額占比為4.79%。
在博時上證科創(chuàng)板100ETF上市交易公告書公布的前十大份額持有人中，同樣出現(xiàn)外資機(jī)構(gòu)身影。巴克萊銀行持有基金1000萬份，占基金總份額的0.38%，與青島鹿秀投資、上海東證期貨等公司并列為基金第十大份額持有人。
今年以來，多只ETF產(chǎn)品在上市交易前獲得外資機(jī)構(gòu)進(jìn)場，部分外資機(jī)構(gòu)甚至一舉成為這些基金第一大份額持有人。
6月12日上市交易的易方達(dá)中證港股通互聯(lián)網(wǎng)ETF前十大持有人中，巴克萊銀行超過國內(nèi)一眾頭部券商，成為第一大份額持有人，持2000萬份，占總份額的8.01%。4月4日上市交易的南方標(biāo)普500ETF第一大份額持有人法國興業(yè)銀行，更是憑借2億份基金份額，占據(jù)基金總份額的47.54%，接近于其余1606戶投資者持有基金份額的總和。
巴克萊銀行身影頻現(xiàn)
值得注意的是，外資機(jī)構(gòu)巴克萊銀行似乎十分熱衷于投資國內(nèi)ETF產(chǎn)品，除了上述新發(fā)上市基金外，存量ETF產(chǎn)品2023年中報披露的份額持有人中，也較多出現(xiàn)巴克萊銀行的身影。
以博時納斯達(dá)克100ETF為例，其于4月底發(fā)布的上市交易公告書中尚不見外資機(jī)構(gòu)身影，而到了二季度末，巴克萊銀行現(xiàn)身并成為第一大持有人，持有1904.93萬份，增持超千萬份。
多方平臺數(shù)據(jù)顯示，截至2023年6月底，巴克萊銀行已成為國內(nèi)上市公募基金份額（由于尚無單獨統(tǒng)計ETF的數(shù)據(jù)，此處指ETF、LOF、貨基等會定期披露持有人的上市公募基金合計份額）的第二大持有人，僅次于中國平安人壽保險，共持有上市基金份額超過250億份，持有上市基金超過90只。
相較于2022年末，巴克萊銀行在2023年上半年凈增持國內(nèi)上市公募基金超過50億份。其中，增持多只港股恒生科技主題基金，增持最多的為華夏恒生互聯(lián)網(wǎng)科技業(yè)ETF，增持超過70億份，目前巴克萊銀行共持有該基金112.74億份，占基金上市總份額的16.05%。減持較多的則為醫(yī)療保健主題基金。
ETF熱度不減
ETF作為今年一大熱門產(chǎn)品類型，受到多家公募基金公司爭相布局，當(dāng)中不乏數(shù)十家公司申報同一指數(shù)基金的熱鬧場景。
Wind數(shù)據(jù)顯示，以基金成立日為統(tǒng)計口徑，截至10月18日，今年以來新成立ETF累計發(fā)行規(guī)模超過750億元。其中，9月份成立基金總數(shù)和規(guī)模均創(chuàng)年內(nèi)月度最高值，25只基金合計發(fā)行規(guī)模超過150億元，多為跟蹤科創(chuàng)100、中證2000等指數(shù)的基金。
從近期公募基金新發(fā)情況來看，ETF熱度依然未減，是公募基金申報產(chǎn)品和新發(fā)產(chǎn)品中的主要類型。
Wind數(shù)據(jù)顯示，10月以來，華夏、富國、招商、博時等多家公募基金公司新申報ETF產(chǎn)品材料獲接收。與9月成立的基金有所不同，此批產(chǎn)品更多是與消費電子掛鉤，包括中證芯片設(shè)計主題、中證半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)、中證小家電、中證汽車電子等指數(shù)。
另外，目前仍有十余只ETF產(chǎn)品正在發(fā)行中，相較于數(shù)十家公司哄搶同一指數(shù)而言，此批新發(fā)基金所跟蹤的指數(shù)表現(xiàn)出明顯的差異化，覆蓋黃金、醫(yī)療、油氣、有色、軟件開發(fā)等多個行業(yè)，以及中證100、國證2000、納斯達(dá)克100等多類型寬基指數(shù)，布局的同質(zhì)化程度出現(xiàn)明顯下降。
本報記者 張韻
來源：中國證券報
責(zé)任編輯：李頡
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