12月19日，青島市中級人民法院舉行2023年第十七場新聞發(fā)布會，圍繞“充分發(fā)揮人民法院證券期貨犯罪審判基地職能，護航資本市場健康發(fā)展”，發(fā)布青島中院證券期貨犯罪審判工作情況和典型案例。青島中院黨組書記、院長張正智出席發(fā)布會通報工作情況。
新聞發(fā)布會現(xiàn)場
據(jù)了解，青島中院2022年6月成立“人民法院證券期貨犯罪審判基地”，是最高人民法院在全國設(shè)立的八個證券期貨犯罪審判基地之一。基地成立以來，青島中院不斷完善工作機制，提升專業(yè)化審判水平，推動形成多元共治合力，依法妥善審結(jié)了一批證券期貨犯罪案件，保持對證券期貨犯罪的高壓態(tài)勢，有力震懾了潛在不法分子。
發(fā)布會從“從嚴(yán)懲處”和“優(yōu)化工作機制”兩方面介紹了青島中院證券期貨犯罪審判工作情況。青島中院堅持“零容忍”總基調(diào)，對近20名證券期貨犯罪分子判處三年以上有期徒刑，同時加大財產(chǎn)刑處罰和執(zhí)行力度。把握證券期貨犯罪的證據(jù)特點和證據(jù)運用規(guī)則，對各類直接、間接證據(jù)進行綜合分析判斷，準(zhǔn)確認(rèn)定案件事實。統(tǒng)一證據(jù)認(rèn)定共識，與青島證監(jiān)局、青島市公安局、青島市人民檢察院制定《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件認(rèn)定證據(jù)參考標(biāo)準(zhǔn)》，抓住證據(jù)認(rèn)定這個關(guān)鍵，促推提升證券期貨犯罪案件辦理規(guī)范化水平。
圍繞“優(yōu)化工作機制”，青島中院建立立體化行刑銜接機制，加強與青島證監(jiān)局、青島市公安局、青島市人民檢察院溝通，建立四方會商機制，通過召開聯(lián)席會議、共同舉辦研討會等，針對證券期貨犯罪態(tài)勢、熱點難點問題、法律適用等進行交流、達(dá)成共識，推進證券期貨犯罪協(xié)同治理。建立調(diào)研支撐機制，加強證券期貨犯罪審判理論研究和案例分析，在《人民司法》《刑事審判參考》等期刊發(fā)表多篇論文和案例，中標(biāo)2023年度最高法院司法研究重大課題，圍繞“企業(yè)合規(guī)司法實務(wù)問題”開展研究，并將證券期貨犯罪企業(yè)合規(guī)治理納入研究內(nèi)容。建立專業(yè)化審判人才培養(yǎng)機制，發(fā)揮與青島市公安局、青島市人民檢察院兩個辦案基地的“疊加效應(yīng)”，共同開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，聯(lián)合培養(yǎng)既懂證券期貨業(yè)務(wù)、又懂法律知識的專業(yè)型人才，為審判基地高質(zhì)高效運行提供智力保障。
為探索打造可復(fù)制、可推廣、可借鑒的證券期貨犯罪審判“青島模式”，青島中院將以深化證券期貨犯罪審判基地建設(shè)為著力點，持續(xù)公正高效審理證券期貨犯罪案件。堅持依法從嚴(yán)懲處不動搖，突出打擊懲治重點，聚焦內(nèi)幕交易、操縱證券市場、利用未公開信息交易等犯罪，加大財產(chǎn)查控、處置力度，確保案件辦理政治效果、社會效果和法律效果有機統(tǒng)一。正確把握從嚴(yán)懲處與寬嚴(yán)相濟的關(guān)系，在對證券期貨犯罪實施全鏈條打擊的同時，對積極配合調(diào)查、如實供述犯罪事實、主動退贓退賠、符合認(rèn)罪認(rèn)罰從寬適用范圍和條件的，依法從寬處罰；對共同犯罪中的從犯和具有自首立功等情節(jié)的被告人，依法從輕或減輕處罰。持續(xù)推進治理與治罪并重，圍繞證券期貨違法犯罪行為治理，加強司法建議、案例發(fā)布、庭審公開等，健全行刑雙向銜接工作機制，與相關(guān)機關(guān)形成防范和懲處證券期貨犯罪強大合力，做實“抓末端、治已病”和“抓前端、治未病”相結(jié)合，維護資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。
青島中院發(fā)布的證券期貨犯罪典型案例涉及內(nèi)幕交易、操縱股價等證券違法活動，涵蓋了青島中院審理此類案件的主要類型，反映了當(dāng)前證券期貨犯罪的基本行為模式，案件審判情況彰顯了青島中院從嚴(yán)懲治證券期貨犯罪的態(tài)度和決心。青島中院希望通過發(fā)布典型案例，對增強資本市場各類主體的法治意識、預(yù)防違法犯罪起到警示教育作用。
新聞發(fā)布會現(xiàn)場
案例一：
非法利用內(nèi)幕信息交易獲利
【案情簡介】
2016年3月，某上市公司決定啟動非公開發(fā)行股票工作，同年7月發(fā)布重大事項停牌公告，此次非公開發(fā)行股票事項在公開前屬于內(nèi)幕信息。劉某之妻卜某時任該上市公司監(jiān)事會副主席，是內(nèi)幕信息知情人員。劉某從卜某處獲取上述內(nèi)幕信息后，累計買入600余萬股該公司股票，交易金額2800余萬元，獲利490余萬元。該案審理期間，劉某拒不認(rèn)罪。綜合全案證據(jù)，青島中院以內(nèi)幕交易罪判處劉某有期徒刑六年，并處罰金五百萬元。
【典型意義】
該案是非法獲取內(nèi)幕信息的人員，利用內(nèi)幕信息進行股票交易獲利的案件。證券交易中，投資者平等獲取信息是證券市場公開、公平、公正原則的具體體現(xiàn)和要求。法院提醒有不法企圖的人員，切勿對利用內(nèi)幕信息交易獲利心存僥幸；同時警示所有上市公司的高級管理人員及依法知曉信息的相關(guān)人員，作為知悉內(nèi)幕信息的“關(guān)鍵少數(shù)”，要切實提升保密意識，不在正當(dāng)場所之外討論內(nèi)幕信息，防止為別有用心者提供可乘之機，進而引發(fā)犯罪。
案例二：
網(wǎng)絡(luò)大V伙同他人炒作操縱股價
【案情簡介】
葉某明知劉某等人操縱某上市公司股票，經(jīng)共謀，決定由劉某提供資金，葉某組織機構(gòu)和人員到該上市公司調(diào)研，發(fā)布調(diào)研報告，再由葉某聯(lián)系媒體，炒作該公司向優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)發(fā)展等概念，誘騙投資者購買該公司股票，幫助劉某等人獲利2900余萬元。葉某的行為構(gòu)成操縱證券市場罪。鑒于葉某是從犯并且具有坦白情節(jié)，青島中院以操縱證券市場罪判處其有期徒刑三年，并處罰金五十萬元。
【典型意義】
該案是當(dāng)前多發(fā)的“股市黑嘴”操縱證券市場案件。涉案人員為牟取非法利益，利用自己的影響力，通過多種傳播平臺炒作概念、市場熱點等，直接或變相推薦股票，進而實施操縱證券市場犯罪。此類犯罪背離了證券市場自由競爭和供求關(guān)系原則，具有極大的危害。法院提醒證券從業(yè)人員，務(wù)必強化守法意識，不得利用自身影響力或知名度破壞證券市場正常交易秩序。同時，廣大中小投資者要擦亮眼睛，不要被誤導(dǎo)，以免造成損失。
案例三：
企業(yè)高管違規(guī)不披露重要信息
【案情簡介】
陳某、劉某分別為某上市公司總經(jīng)理和財務(wù)總監(jiān)，該上市公司與A公司之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。2014年間，該上市公司與A公司簽訂了1.7億余元和6000余萬美元的采購合同，系關(guān)聯(lián)交易，且關(guān)聯(lián)交易金額占該上市公司最近一個會計年度期末凈資產(chǎn)的83.19%。陳某、劉某參與審核了上述采購合同。根據(jù)規(guī)定，上市公司對于關(guān)聯(lián)交易等對投資者作出投資決策有重大影響的信息應(yīng)當(dāng)及時予以披露。但該上市公司發(fā)布的年度報告以及季度報告中，均沒有披露關(guān)聯(lián)交易信息。青島中院以違規(guī)不披露重要信息罪判處陳某拘役六個月，緩刑六個月，并處罰金八萬元；判處劉某罰金五萬元。
【典型意義】
信息披露是證券發(fā)行注冊制的核心。注冊制施行后，信息披露的重要性進一步提升，需要加大刑法的保障力度。上市公司訂立重要合同、提供重大擔(dān)保或者從事關(guān)聯(lián)交易，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響的信息，都屬于依法應(yīng)當(dāng)披露的信息。法院提醒上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平，以免觸碰法律的紅線。
案例四：
基金經(jīng)理伙同上市公司大股東操縱股價
【案情簡介】
趙某系某期貨公司資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理，管理多個基金產(chǎn)品。阮某系某上市公司大股東，為操縱股價減持套現(xiàn)，與趙某合謀，使用趙某管理的基金產(chǎn)品，買入該上市公司股票，進行所謂的市值管理，操縱股票價格和交易量。趙某累計買入該公司股票4500余萬股，買入金額12億余元，非法獲利1.2億余元。趙某的行為構(gòu)成操縱證券市場罪，情節(jié)特別嚴(yán)重。青島中院以操縱證券市場罪判處趙某有期徒刑六年，并處罰金六千萬元。
【典型意義】
該案是上市公司大股東與外部人員內(nèi)外勾結(jié)操縱股價案件。涉案人員為達(dá)到獲利目的，互相配合拉升股價，嚴(yán)重擾亂證券市場交易秩序。法院提醒基金公司從業(yè)人員，務(wù)必誠信守法，恪守職業(yè)操守，對投資者負(fù)責(zé)，不得實施操縱證券市場等行為；廣大上市公司的高級管理人員、控股股東、實際控制人及其他人員，要守規(guī)則、存敬畏、知底線，不得以不正當(dāng)手段牟取非法利益。逾越上述界限而實施違法犯罪行為的，必將受到法律的嚴(yán)懲。
青島財經(jīng)日報/首頁新聞記者 李澍 通訊員 何文婕 呂佼
責(zé)任編輯：林紅
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