在當前背景下，一些小型私募機構盈利能力堪憂，開始搞起了“副業”，對外出借私募產品賬戶，為場外配資提供便利，最后卻弄了個“偷雞不成蝕把米”。
6月25日，中國證券監督管理委員會青島監管局（以下簡稱“青島證監局”）發布了針對青島裕瑞資產管理有限公司（以下簡稱“青島裕瑞”）和青島青石資產管理有限公司（以下簡稱“青島青石”）的七項行政處罰和監管措施，彰顯了對私募行業違規行為的零容忍態度。
根據青島證監局的行政處罰決定書【2024】2號、【2024】3號和【2024】4號，青島裕瑞和青島青石因違規出借旗下私募產品的期貨賬戶給個人從事期貨交易，被查明累計交易1295筆，成交金額高達9266.74萬元。兩家私募機構因此被給予警告，并分別處以30萬元的罰款。
具體而言，青島裕瑞的私募基金產品裕瑞昌裕三號、裕瑞昌裕七號及瑞昌裕八號，以及青島青石的眾誠一號、眾誠九號私募證券投資基金的期貨賬戶，均被出借給個人公衍峰進行期貨交易。這一行為不僅違反了《期貨和衍生品法》的相關規定，也暴露了私募機構在內控機制和投資者保護方面的嚴重缺失。
受訪人士認為，出借賬戶交易，導致交易真實性難以監管，責任無法追溯，容易造成市場秩序混亂。監管主體要持續加大監管處罰力度，做到全方位覆蓋，堵住任何違規漏洞。
重大違規，青島兩私募為場外配資提供便利
6月25日，青島證監局對兩家私募機構及責任人進行處罰，共計開出7張罰單，包括3張行政處罰罰單和4張監管措施罰單。
經查明，青島裕瑞和青島青石因出借期貨賬戶從事期貨交易被給予警告，并分別處以30萬元罰款。
同時，青島裕瑞因存在以下兩方面問題被采取出具警示函的監管措施：一是未妥善保存投資者適當性管理方面的記錄；二是內控機制不健全，為場外配資活動提供便利，未自主管理相關產品，未履行誠實信用、謹慎勤勉義務。
青島青石還因存在以下兩方面問題被采取責令改正的監管措施：一是未按照合同約定向投資者披露信息；二是內控機制不健全，交易風險控制機制存在缺陷，為場外配資活動提供便利，未自主管理相關產品，未履行誠實信用、謹慎勤勉義務。
中基協數據顯示，青島青石資產2018年2月11日在協會登記備案，公司管理規模在5億元以下。從周玉升的履歷來看，也有著豐富的期貨從業經歷，其先后在國大期貨、中州期貨任職，之后在青島盈升資產、青島瓴金資本等機構任職。公司在中基協合計備案了超50多只私募產品。
另外，王書輝作為青島裕瑞資產的法定代表人、董事長、總經理，對上述行為負有責任，青島證監局也對其出具警示函。從王書輝的履歷來看，有著豐富的期貨從業經歷，2007年7月至2010年5月期間，在美爾雅期貨市場部擔任居間人；之后相繼在倍特期貨、興證期貨、光大期貨等營業部任職。
從中基協的備案數據來看，青島裕瑞資產2019年7月24日在中基協登記備案，公司管理規模在5億元以下，備案了23只產品，其中16只產品已經清盤。其中，存續的裕瑞廣裕七號、裕瑞豐裕十號、裕瑞豐裕七號、裕瑞豐裕八號等產品，從今年一季報更新的信息來看，上述4只基金存續規模低于1000萬元人民幣。
從青島裕瑞資產的股權結構來看，青島安可森投資管理合伙企業（有限合伙）持股80%，寶鉅投資顧問有限公司持股20%。天眼查數據顯示，公司股東之一的寶鉅投資顧問有限公司，成立于2009年，是一家以從事其他與存放銀行職能相關的機構為主的企業。
監管從嚴，多主體受罰傳遞強烈警示信號
青島證監局的這一系列處罰措施，體現了對私募行業監管的從嚴態勢。
此次處罰不僅針對私募機構本身，還涉及了相關責任人的個人責任。相關責任人方面，青島青石資管法定代表人、執行董事、總經理周玉升和青島裕瑞資管法定代表人、董事長、總經理王書輝因未按照合同約定向投資者披露信息、內控機制不健全、為場外配資活動提供便利等原因被采取出具警示函的監管措施。此外，借用賬戶的公衍峰也被給予警告，并處以20萬元的罰款。
知名財經評論員張雪峰指出，出借賬戶交易存在多方面的風險和危害，包括法律風險、合規風險、操作風險和投資者風險。通過一事多罰，青島證監局向市場傳遞了強烈的警示信號，即任何違規行為都將受到嚴厲打擊，以維護市場秩序和保護投資者利益。
青島證監局的行動也表明，監管機構對私募行業的合規性要求日益嚴格，全方位問責機制正在形成。這不僅有助于凈化市場環境，還將促使其他私募機構加強自律，避免類似違規行為的發生。
青島裕瑞和青島青石的違規出借賬戶行為受到了應有的處罰，同時也為整個私募行業敲響了警鐘。未來，隨著監管力度的不斷加大，私募行業將迎來更加規范、健康的發展環境。
青島財經日報/首頁新聞記者 高揚
責任編輯：林紅
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