12月30日，央行官網公開三份行政處罰公示，上海東亞期貨有限公司（下稱“上海東亞期貨”）、天津信唐貨幣經紀有限責任公司（下稱“天津信唐貨幣經紀”）、湖南溆浦農村商業銀行股份有限公司（下稱“湖南溆浦農商行”）因違反銀行間債券市場管理規定和未按規定履行客戶身份識別義務被警告、沒收違法所得或罰款。
其中，上海東亞期貨被警告，沒收違法所得857.25萬元，罰款3606.76萬元；湖南溆浦農商行被警告并罰款1310萬元；天津信唐貨幣經紀被警告，沒收違法所得3.97萬元，罰款1103萬元。
記者注意到，上海東亞期貨還有五名工作人員被處罰，湖南溆浦農商行有六名工作人員被處罰，天津信唐貨幣經紀有兩名工作人員被處罰，處罰內容主要為警告和罰款，罰款金額最高的是52.5萬元，最低的是2.5萬元。
此前本報記者曾從業內獲悉，央行針對債券市場違法違規行為已確定第一批處罰名單，包括一家中西部的農商行、一家貨幣經紀公司、一家東部沿海的期貨公司，單家罰款金額都在1000萬元以上，被處罰的原因主要是擾亂市場價格、利益輸送、出借賬戶、規避監管、內控缺失等。
還有知情人士告訴記者，近兩年，債券總體處于牛市行情，金融機構固收投資業務普遍獲利豐厚，一些從業人員趁所在機構內控較薄弱之機，開展違規交易。近期，人民銀行在監測中發現，部分銀行間債券市場參與機構交易行為異常，通過對相關線索的深入篩查摸排和研判，初步確定3家機構涉嫌違反銀行間債券交易相關規定，并立即對其進行立案調查。經調查，涉案機構均存在內控機制、公司治理缺失或失效問題，并存在出借債券賬戶等方式開展利益輸送、為他人規避監管和內控規定等違反銀行間債券市場規定的若干行為。
記者獲悉，今年以來，人民銀行已建立銀行間市場常態化監測摸排和行政執法機制。對摸排出的涉嫌違法違規交易線索，后續將繼續開展核查，并根據核查情況開展立案調查和處罰。人民銀行將繼續秉持市場化、法治化原則，加強債券市場建設，支持正常合規的交易，同時對市場違法違規行為“零容忍”，堅決維護市場秩序，促進債券市場高質量發展。
同日，交易商協會組織部分市場投資機構召開座談會，聽取市場成員對促進金融市場健康規范發展的意見和建議。與會機構普遍認為，今年以來大量資金涌向債券市場，市場利率過快下行，利率風險逐步顯現，但由于擔心踏空錯失交易機會，投資人羊群效應突出，需要監管部門和自律組織加強預期引導。
有機構認為，當前債券市場對明年貨幣政策適度寬松預期存在過度透支，而更加積極的財政政策實施需要履行相應程序，建議加強政策協調和預期引導。
有機構提出，銀行間市場是合格機構投資者市場，目前入市的部分中小機構利率風險管理能力存疑，監管部門應加強監管。部分中小機構交易行為與其自身能力不匹配，背后與券商投顧業務服務不規范有關，也亟需加強監管。
有機構建議，監管部門加快發展衍生品，放寬參與者范圍，滿足機構合理對沖需求。此外，建議監管部門、公安機關應從重打擊資本市場編造、傳播虛假信息的“小作文”，不給“小作文”留藏身之地。
交易商協會方面則表示，將全面加強自律管理，大力推動衍生品市場發展，促進市場規范健康發展。對于調查發現的部分公司治理不健全、風控能力不強的中小金融機構，將及時通報監管部門。（記者 唐婧）
來源：21世紀經濟報道
責任編輯：林紅
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