上交所正式發(fā)布“設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制”相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則

新華社上海3月2日電（記者潘清）上海證券交易所1日正式發(fā)布實(shí)施“設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制”相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和配套指引，明確科創(chuàng)板股票發(fā)行、上市、交易、信息披露、退市和投資者保護(hù)等各個(gè)環(huán)節(jié)的主要制度安排。 

當(dāng)日集中發(fā)布的《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》等6項(xiàng)主要業(yè)務(wù)規(guī)則，是依據(jù)證監(jiān)會(huì)同日發(fā)布的《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見》以及相關(guān)規(guī)章等上位制度制定的。 

上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，與此前發(fā)布的征求意見稿相比，正式發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則著重在四個(gè)方面進(jìn)行了調(diào)整和優(yōu)化。 

進(jìn)一步明確紅籌企業(yè)上市標(biāo)準(zhǔn)，符合《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)若干意見的通知》規(guī)定的相關(guān)紅籌企業(yè)，可以申請(qǐng)?jiān)诳苿?chuàng)板上市。其中，營(yíng)業(yè)收入快速增長(zhǎng)，擁有自主研發(fā)、國(guó)際領(lǐng)先技術(shù)，同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中處于相對(duì)優(yōu)勢(shì)地位的尚未在境外上市紅籌企業(yè)，如果預(yù)計(jì)市值不低于人民幣100億元，或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣50億元且最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣5億元，可以申請(qǐng)?jiān)诳苿?chuàng)板上市； 

進(jìn)一步優(yōu)化股份減持制度，包括將核心技術(shù)人員股份鎖定期由3年調(diào)整為1年，期滿后每年可以減持25%的首發(fā)前股份；優(yōu)化未盈利公司股東的減持限制，對(duì)控股股東、實(shí)際控制人和董監(jiān)高、核心技術(shù)人員減持作出梯度安排；明確科創(chuàng)板股份減持的其他安排仍按照現(xiàn)行減持制度執(zhí)行； 

進(jìn)一步明確信息披露審核內(nèi)容和要求。在科創(chuàng)板發(fā)行上市審核中，交易所將重點(diǎn)關(guān)注發(fā)行人的信息披露是否達(dá)到真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的要求，是否符合招股說(shuō)明書內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的要求。關(guān)注發(fā)行上市申請(qǐng)文件及信息披露內(nèi)容是否充分、一致、可理解，加大審核問(wèn)詢力度把好入口關(guān)，震懾欺詐發(fā)行和財(cái)務(wù)造假，督促發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息； 

進(jìn)一步合理界定持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)邊界，補(bǔ)充履職保障機(jī)制，要求上市公司應(yīng)當(dāng)配合保薦機(jī)構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)工作。 

上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，實(shí)施意見對(duì)科創(chuàng)板定位作出的規(guī)定，是推進(jìn)科創(chuàng)板建設(shè)中必須牢牢把握的目標(biāo)和方向。科創(chuàng)板定位的把握需要處理好現(xiàn)實(shí)與目標(biāo)、當(dāng)前與長(zhǎng)遠(yuǎn)的關(guān)系，既要優(yōu)先支持新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)企業(yè)發(fā)展，也要兼顧市場(chǎng)認(rèn)可度高的新模式、新業(yè)態(tài)優(yōu)質(zhì)企業(yè)發(fā)展。 

據(jù)悉，上交所將主要從制度建設(shè)、市場(chǎng)機(jī)制、審核安排和企業(yè)引導(dǎo)等四個(gè)方面具體落實(shí)科創(chuàng)板定位，包括通過(guò)發(fā)布科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦業(yè)務(wù)指引、設(shè)立科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)和科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會(huì)，細(xì)化保薦核查要求，強(qiáng)化專業(yè)把關(guān)和自律督導(dǎo)機(jī)制，試行保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司跟投制度、建立執(zhí)業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)制，通過(guò)商業(yè)約束和聲譽(yù)約束進(jìn)一步發(fā)揮保薦機(jī)構(gòu)對(duì)科創(chuàng)企業(yè)的遴選功能等。 

除主要業(yè)務(wù)規(guī)則之外，上交所還根據(jù)“急用先行”原則制定發(fā)布了《上海證券交易所科創(chuàng)板上市保薦書內(nèi)容與格式指引》等4項(xiàng)配套業(yè)務(wù)細(xì)則、指引，對(duì)相關(guān)制度安排作出具體、細(xì)化的操作性規(guī)定。后續(xù)上交所還將就科創(chuàng)板股票上市審核、資產(chǎn)重組、投資者適當(dāng)性管理等方面盡快發(fā)布配套細(xì)則和指引，保障這項(xiàng)重大改革的各項(xiàng)制度安排盡快落實(shí)落地。（完）