“在審核環節中，審核中心及兩位預審員老師快速高效地反饋了審核意見，并且通過電話溝通、見面會等方式進一步加深了對公司業務和財務情況的了解，加速審核過程。”回想起上市的過程，廣立微相關負責人仍對深交所審核工作的高效與優質服務記憶猶新。
創業板試點注冊制以來，深交所堅持以信息披露為核心，大力推進開門辦審核，陽光化發行審核機制基本建立。目前，全面實行股票發行注冊制正處在關鍵期，為保障改革平穩實施，深交所啟動了 “三陽光兩促進”專項行動，著力深化陽光審核、陽光監管、陽光服務，促進審核質量效能提升、促進廉潔文化提升。
其中，陽光審核備受關注。破除審核工作神秘感，“應見盡見”，事前、事中、事后全過程透明，是陽光審核的內核。
截至目前，深交所累計接待首發在審企業700余次，平均每一天半接待一家企業來訪，實現“應見盡見”、“應接盡接”。
應見盡見 讓企業少走彎路
受理是企業進入審核環節前的關鍵一步，是打造陽光注冊制的第一道關口。深交所前移監管服務鏈條，著力完善申報咨詢、預溝通、受理相關工作機制，提高申報質量，更好地為企業申報“導航引路”、少走“彎路”。
公司應該上哪個板塊？公司業務特別復雜，應該如何闡述？碰上尚未有案例支持的重大無先例事項怎么辦……這些問題，困擾著不少發行人及中介機構，這時候，其實只需要登錄深交所審核系統“咨詢與溝通——預溝通”欄目提交預溝通申請，即可獲得滿意答復。
去年全年，深交所與發行人進行預溝通次數為71次，而今年以來，截至3月28日，深交所僅僅一個季度已經接到54次預溝通需求。發行人及中介機構踴躍參與的背后，是這一服務確實能為他們帶來實實在在的價值。
未來，這種申報前的“最后一公里”導航還將更加到位，深交所相關負責人表示，下一步還將完善“預溝通”制度，理順與發行人、中介機構的申報前預溝通操作流程，明確溝通回復要求。
“你有呼、我必應”，深交所溝通渠道貫徹審核全流程。除上述的申報前就規則理解適用、重大疑難問題等事宜進行預溝通外，審核過程中，發行人及中介機構既可以通過工作電話與審核人員實時聯系，也可以通過深交所現場、視頻方式與審核小組就重點問題開展溝通，確保各方信息對等。
接到溝通申請后，深交所會依據問題的復雜程度，進行分層級處理，安排相應的審核人員負責解答。現場溝通至少雙人接待，全程錄像，陽光透明，既破除了審核工作的神秘感，也能切實解決發行人的問題。
與此同時，深交所將進一步強化主動服務意識，不斷提高疑難復雜項目的溝通質效。進一步破除審核工作神秘感，繼續深化“應見盡見”要求。這正是深交所給本次“陽光審核”工程定下的目標。
開門辦審核向前一步 發行人少走幾步
交易所“開門辦審核”向前一步，發行人及中介機構可以少走幾步。因此，加大公開力度也成為本次深化“陽光審核”工程的重要內容。在此前的創業板注冊制運行過程中，針對咨詢溝通中遇到的共性問題，深交所完善機制，暢通全流程公開，推動審核標準、程序、內容、過程、結果公開。比如，上市審核主要審核哪些問題？哪些方面可能被問詢……針對發行人及中介機構的這些疑問，向市場公開審核關注要點，涉及200余個常見問題。
未來這些都將得到升級優化，比如在審核關注問題要點方面，將會進一步精簡、完善，更加便利市場主體事先準備。比如在審核標準公開方面，深交所將會進一步分類細化審核指南，同時加大典型案例力度，詳細說明審核意見依據，更好指導市場主體準確理解相關要求。
此外，審核計時關乎發行人對審核過程及關鍵節點的把握，也是發行人咨詢比較多的一個問題。深交所將優化審核計時規則，進一步全面消除計時過程中的“真空地帶”，大幅縮短審核問詢回復接收期限，優化專項核查暫停計時要求，加強審核全流程的時間管理，保證審核工作高效推進，進一步降低請托說情、打招呼等情況。
“以前經常聽到說‘放管服’，這對于企業來講很難理解，但在全面注冊制下，審核注冊過程讓公司深刻理解了什么是‘放管服’，就是該放的權限放，該管的加強監管，同時做好企業服務。在公司上市的過程中，監管機構讓公司感受到被尊重。”穩健醫療相關負責人表示。
中金公司相關負責人表示，注冊制下以信息披露為核心，審核注冊的標準、內容、結果等全部向社會公開，發行人的主要申報文件、歷次問詢回復、上會問題及結果等均進行披露，接受社會監督，審核更加透明。
充分的信息披露，有效縮短了審核周期，提升了審核效率。作為主板注冊制下的平移企業代表之一，中電港相關負責人表示，“公司提交平移申請材料后，交易所當天完成受理，并在極短的時間內提出問詢問題，審核問題重點突出，公司于3月13日安排上會，3月16日獲得證監會注冊批文，明顯感受到注冊制下審核效率的提升，時間可預期更強。”
來源：證券時報
責任編輯：李冬明
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