罕見(jiàn)重罰！違規(guī)減持，罰沒(méi)近5000萬(wàn)元

15日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)于范易及其一致行動(dòng)人違規(guī)減持“我樂(lè)家居”股票案調(diào)查進(jìn)展。

近日，按照黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的總體要求，證監(jiān)會(huì)對(duì)“我樂(lè)家居”大股東于范易及其一致行動(dòng)人違規(guī)減持股票行為立案調(diào)查，迅速查明違法事實(shí)，從重從快追究行政法律責(zé)任，并向相關(guān)當(dāng)事人送達(dá)了《行政處罰事先告知書(shū)》。

上市公司大股東、董監(jiān)高違規(guī)減持股票，破壞市場(chǎng)誠(chéng)信基礎(chǔ)，擾亂正常交易秩序，損害廣大中小股民利益，始終是證監(jiān)會(huì)監(jiān)管執(zhí)法重點(diǎn)。近期，證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步規(guī)范股份減持行為，引導(dǎo)上市公司大股東、實(shí)際控制人等主體共同維護(hù)健康市場(chǎng)生態(tài)。于范易及其一致行動(dòng)人無(wú)視法律法規(guī)和監(jiān)管要求，公然違規(guī)減持本公司股票，性質(zhì)嚴(yán)重、影響惡劣，應(yīng)予嚴(yán)懲。

經(jīng)查，2021年，于范易及其一致行動(dòng)人通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入“我樂(lè)家居”股票達(dá)到5%時(shí)，未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)，被證監(jiān)會(huì)出具警示函。本次違規(guī)減持發(fā)生前，于范易及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有“我樂(lè)家居”股票2244萬(wàn)余股，占公司總股本的7.11%。2023年9月5日至9月6日，于范易及其一致行動(dòng)人將上述股票全部減持，未在減持比例到達(dá)5%時(shí)依法停止交易，后續(xù)違規(guī)成交金額1.07億元，違法所得1653萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)擬依法沒(méi)收于范易及其一致行動(dòng)人前述違法所得，并從嚴(yán)處以3295萬(wàn)元罰款。

持股5%以上股東是上市公司的重要股東，對(duì)公司負(fù)有特殊責(zé)任，是公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展和治理運(yùn)行中的“關(guān)鍵少數(shù)”。新《證券法》進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)股東減持行為的規(guī)范，在買(mǎi)入賣出、信息披露等方面規(guī)定有特別義務(wù)。證監(jiān)會(huì)希望上市公司大股東、實(shí)際控制人和相關(guān)高管人員等市場(chǎng)主體要以此案為鑒，時(shí)刻保持警醒，深刻吸取教訓(xùn)，忠實(shí)履行信義義務(wù)，強(qiáng)化誠(chéng)信契約精神，增強(qiáng)守法合規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格按照《證券法》《公司法》以及相關(guān)監(jiān)管規(guī)則要求規(guī)范減持股票。

下一步，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央“要活躍資本市場(chǎng)，提振投資者信心”的決策部署，抓緊完善關(guān)于減持股份的法規(guī)制度，進(jìn)一步加大對(duì)違規(guī)減持行為的打擊力度，速查速處、重罰重處，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，讓敢于違法者受到應(yīng)有懲罰、付出沉痛代價(jià)。

來(lái)源：央視新聞客戶端

責(zé)任編輯：李賽男