當(dāng)?shù)貢r間11月21日，全球最大的加密貨幣交易所幣安（Binance）及其首席執(zhí)行官趙長鵬與美國司法部達(dá)成協(xié)議，同意對刑事和民事指控認(rèn)罪，這一交易可能會保留該公司繼續(xù)運(yùn)營的能力。繼FTX 創(chuàng)始人Sam Bankman-Fried被判欺詐罪之后，加密貨幣行業(yè)再次受到打擊。
幣安于2017年成立，在加密貨幣行業(yè)占據(jù)主導(dǎo)地位，幾乎所有地方的交易者都能訪問幣安的全球網(wǎng)站，其中最大的客戶份額來自美國。長期以來，趙長鵬被認(rèn)為是“加密貨幣首富”。
美國司法部長梅里克·加蘭說：“幣安成為世界上最大的加密貨幣交易所，部分原因是它犯下的罪行——現(xiàn)在它正在支付美國歷史上最大的企業(yè)罰款之一。”
據(jù)悉，趙長鵬承認(rèn)了洗錢違法行為，同意支付5000萬美元的罰款，并辭去公司首席執(zhí)行官的職務(wù)。司法部高級官員表示，根據(jù)聯(lián)邦量刑準(zhǔn)則，趙長鵬可能將面臨長達(dá)18個月的監(jiān)禁，檢察官仍保留要求更嚴(yán)厲處罰的可能性。
幣安同意對一項刑事指控認(rèn)罪，并支付43億美元罰款，其中包括用于和解監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的民事指控的金額。幣安被指控的罪名包括：洗錢、串謀開展無牌匯款業(yè)務(wù)、違反制裁規(guī)定。
幣安同時宣布，全球區(qū)域市場負(fù)責(zé)人Richard Teng將接任CEO一職，立即生效。趙長鵬仍將為其歷史業(yè)務(wù)提供咨詢。
趙長鵬在社交平臺上表示，“我犯了錯，必須承擔(dān)責(zé)任。”他表示，之后計劃對各種加密貨幣項目進(jìn)行一些被動投資。
但幾位法律專家表示，這對他來說是一個很好的結(jié)果，他的巨額財富完好無損，并允許他持有的幣安股份。
美國財政部長耶倫批評了幣安的做法，她說：“幣安在追求利潤的過程中對自己的法律義務(wù)視而不見。它的故意失職讓資金通過其平臺流向恐怖分子、網(wǎng)絡(luò)犯罪分子和虐待兒童者。”她稱這些處罰和監(jiān)管措施是虛擬貨幣行業(yè)邁出的歷史性一步。
幣安新任CEORichard Teng發(fā)文表示，他的工作重點將是：1、讓用戶放心，他們可以對公司的財務(wù)實力、安全和保障保持信心；2、與監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作，在全球范圍內(nèi)維護(hù)高標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)創(chuàng)新，同時提供重要的消費(fèi)者保護(hù)；3、與合作伙伴合作，推動Web3的增長和采用。
作為和解的一部分，幣安將完全退出美國，并任命一名為期五年的監(jiān)督員，負(fù)責(zé)監(jiān)督該交易所的制裁合規(guī)計劃。在此期間，美國財政部將可以訪問幣安的記錄和系統(tǒng)。Binance.US交易所是幣安美國子公司BAM Trading Services 的運(yùn)營名稱，因此不受幣安退出的影響。
在和解之前，監(jiān)管機(jī)構(gòu)今年已經(jīng)采取行動對幣安進(jìn)行處罰。今年3月，美國商品期貨委員會（CFTC）對該公司和趙長鵬提起民事訴訟，指控他們故意逃避美國聯(lián)邦法律并經(jīng)營非法數(shù)字資產(chǎn)衍生品交易所。
6月，美國證券交易委員會（SEC）起訴幣安和趙長鵬，稱其違反聯(lián)邦證券法并無視投資者保護(hù)，非法向美國投資者推銷加密資產(chǎn)證券，并通過未經(jīng)注冊的在線交易平臺在Binance.com和Binance.US上進(jìn)行多次未經(jīng)注冊的加密資產(chǎn)證券和其他投資計劃的發(fā)行和銷售。
此后，美國銀行業(yè)開始切斷幣安對銀行系統(tǒng)的訪問權(quán)限，迫使該公司凍結(jié)了大部分交易活動。幾位高管很快離職。
2020年以來，多家業(yè)界巨頭都參與了被SEC指控為違反證券法的加密貨幣融資，或是在和違法發(fā)行代幣的幣圈項目合作。
中國人民大學(xué)國際貨幣研究所研究員、獨(dú)立國際策略研究員陳佳此前表示，未來幣圈要可持續(xù)發(fā)展，急需在四個方面破題：合規(guī)、安全、風(fēng)控、流動性——這也是未來美國加密資產(chǎn)交易所的四大根基。
來源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道記者 董靜怡 上海報道
責(zé)任編輯：李賽男
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