當(dāng)?shù)貢r(shí)間11月21日，全球最大的加密貨幣交易所幣安（Binance）及其首席執(zhí)行官趙長(zhǎng)鵬與美國(guó)司法部達(dá)成協(xié)議，同意對(duì)刑事和民事指控認(rèn)罪，這一交易可能會(huì)保留該公司繼續(xù)運(yùn)營(yíng)的能力。繼FTX 創(chuàng)始人Sam Bankman-Fried被判欺詐罪之后，加密貨幣行業(yè)再次受到打擊。
幣安于2017年成立，在加密貨幣行業(yè)占據(jù)主導(dǎo)地位，幾乎所有地方的交易者都能訪問幣安的全球網(wǎng)站，其中最大的客戶份額來自美國(guó)。長(zhǎng)期以來，趙長(zhǎng)鵬被認(rèn)為是“加密貨幣首富”。
美國(guó)司法部長(zhǎng)梅里克·加蘭說：“幣安成為世界上最大的加密貨幣交易所，部分原因是它犯下的罪行——現(xiàn)在它正在支付美國(guó)歷史上最大的企業(yè)罰款之一。”
據(jù)悉，趙長(zhǎng)鵬承認(rèn)了洗錢違法行為，同意支付5000萬美元的罰款，并辭去公司首席執(zhí)行官的職務(wù)。司法部高級(jí)官員表示，根據(jù)聯(lián)邦量刑準(zhǔn)則，趙長(zhǎng)鵬可能將面臨長(zhǎng)達(dá)18個(gè)月的監(jiān)禁，檢察官仍保留要求更嚴(yán)厲處罰的可能性。
幣安同意對(duì)一項(xiàng)刑事指控認(rèn)罪，并支付43億美元罰款，其中包括用于和解監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的民事指控的金額。幣安被指控的罪名包括：洗錢、串謀開展無牌匯款業(yè)務(wù)、違反制裁規(guī)定。
幣安同時(shí)宣布，全球區(qū)域市場(chǎng)負(fù)責(zé)人Richard Teng將接任CEO一職，立即生效。趙長(zhǎng)鵬仍將為其歷史業(yè)務(wù)提供咨詢。
趙長(zhǎng)鵬在社交平臺(tái)上表示，“我犯了錯(cuò)，必須承擔(dān)責(zé)任。”他表示，之后計(jì)劃對(duì)各種加密貨幣項(xiàng)目進(jìn)行一些被動(dòng)投資。
但幾位法律專家表示，這對(duì)他來說是一個(gè)很好的結(jié)果，他的巨額財(cái)富完好無損，并允許他持有的幣安股份。
美國(guó)財(cái)政部長(zhǎng)耶倫批評(píng)了幣安的做法，她說：“幣安在追求利潤(rùn)的過程中對(duì)自己的法律義務(wù)視而不見。它的故意失職讓資金通過其平臺(tái)流向恐怖分子、網(wǎng)絡(luò)犯罪分子和虐待兒童者。”她稱這些處罰和監(jiān)管措施是虛擬貨幣行業(yè)邁出的歷史性一步。
幣安新任CEORichard Teng發(fā)文表示，他的工作重點(diǎn)將是：1、讓用戶放心，他們可以對(duì)公司的財(cái)務(wù)實(shí)力、安全和保障保持信心；2、與監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作，在全球范圍內(nèi)維護(hù)高標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)創(chuàng)新，同時(shí)提供重要的消費(fèi)者保護(hù)；3、與合作伙伴合作，推動(dòng)Web3的增長(zhǎng)和采用。
作為和解的一部分，幣安將完全退出美國(guó)，并任命一名為期五年的監(jiān)督員，負(fù)責(zé)監(jiān)督該交易所的制裁合規(guī)計(jì)劃。在此期間，美國(guó)財(cái)政部將可以訪問幣安的記錄和系統(tǒng)。Binance.US交易所是幣安美國(guó)子公司BAM Trading Services 的運(yùn)營(yíng)名稱，因此不受幣安退出的影響。
在和解之前，監(jiān)管機(jī)構(gòu)今年已經(jīng)采取行動(dòng)對(duì)幣安進(jìn)行處罰。今年3月，美國(guó)商品期貨委員會(huì)（CFTC）對(duì)該公司和趙長(zhǎng)鵬提起民事訴訟，指控他們故意逃避美國(guó)聯(lián)邦法律并經(jīng)營(yíng)非法數(shù)字資產(chǎn)衍生品交易所。
6月，美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）起訴幣安和趙長(zhǎng)鵬，稱其違反聯(lián)邦證券法并無視投資者保護(hù)，非法向美國(guó)投資者推銷加密資產(chǎn)證券，并通過未經(jīng)注冊(cè)的在線交易平臺(tái)在Binance.com和Binance.US上進(jìn)行多次未經(jīng)注冊(cè)的加密資產(chǎn)證券和其他投資計(jì)劃的發(fā)行和銷售。
此后，美國(guó)銀行業(yè)開始切斷幣安對(duì)銀行系統(tǒng)的訪問權(quán)限，迫使該公司凍結(jié)了大部分交易活動(dòng)。幾位高管很快離職。
2020年以來，多家業(yè)界巨頭都參與了被SEC指控為違反證券法的加密貨幣融資，或是在和違法發(fā)行代幣的幣圈項(xiàng)目合作。
中國(guó)人民大學(xué)國(guó)際貨幣研究所研究員、獨(dú)立國(guó)際策略研究員陳佳此前表示，未來幣圈要可持續(xù)發(fā)展，急需在四個(gè)方面破題：合規(guī)、安全、風(fēng)控、流動(dòng)性——這也是未來美國(guó)加密資產(chǎn)交易所的四大根基。
來源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者 董靜怡 上海報(bào)道
責(zé)任編輯：李賽男
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