上海市證券同業(yè)公會(huì)最新公告表示，近日組織上海地區(qū)19家具有投行業(yè)務(wù)資格的券商簽署資本市場(chǎng)《共同踐行廉潔從業(yè)承諾書》，就嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)開展中的廉潔從業(yè)要求共同作出公開承諾。即從堅(jiān)持黨建引領(lǐng)、強(qiáng)化廉潔理念、增強(qiáng)主體責(zé)任、完善廉潔機(jī)制、杜絕利益輸送、規(guī)范監(jiān)管溝通、嚴(yán)守回避機(jī)制、健全激勵(lì)機(jī)制、加強(qiáng)信息管理、嚴(yán)核關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)、提高人員素質(zhì)等十一個(gè)方面共同作出承諾。
每經(jīng)記者梳理發(fā)現(xiàn)，這19家券商分別是國泰君安、申萬宏源證券、海通證券、東方證券、光大證券、上海證券、中銀證券、民生證券、華寶證券、華金證券、申港證券、德邦證券、華興證券、愛建證券、東方證券承銷保薦、長江證券承銷保薦、摩根大通證券（中國）、摩根士丹利證券（中國）、星展證券（中國）。
違法違規(guī)人員要退還獎(jiǎng)金
承諾書明確表示，要增強(qiáng)主體責(zé)任，堅(jiān)守投行“三道防線”。公司承擔(dān)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任，主要負(fù)責(zé)人為落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，各級(jí)負(fù)責(zé)人在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。持續(xù)建立健全與注冊(cè)制相匹配的理念、組織和能力，加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)“三道防線”建設(shè)，杜絕協(xié)助發(fā)行人隱瞞財(cái)務(wù)造假、欺詐上市或發(fā)行證券等違法違規(guī)行為，勤勉盡責(zé)把好資本市場(chǎng)的入口關(guān)。
同時(shí)，要完善廉潔機(jī)制，確保全程有效監(jiān)督。建立健全投行領(lǐng)域廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系，全面覆蓋投行業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)和崗位，并進(jìn)行科學(xué)、系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。建立全面有效的事前防范、事中管控、事后追責(zé)體系機(jī)制，定期開展廉潔從業(yè)情況內(nèi)部檢查。強(qiáng)化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制并確保運(yùn)作有效，充分發(fā)揮其正本清源、固本培元的作用。
此外，承諾書也強(qiáng)調(diào)，要健全激勵(lì)機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)部問責(zé)制度。建立科學(xué)合理的激勵(lì)約束機(jī)制和內(nèi)部問責(zé)機(jī)制，不將從業(yè)人員薪酬收入與其承做或承攬的項(xiàng)目收入直接掛鉤，不以業(yè)務(wù)包干等過度激勵(lì)方式開展投行業(yè)務(wù)，對(duì)于存在廉潔從業(yè)違法違規(guī)行為的從業(yè)人員，通過要求退還獎(jiǎng)金或停止實(shí)施長效激勵(lì)等方式實(shí)施有效問責(zé)。
杜絕以不正當(dāng)手段承攬項(xiàng)目
值得注意的是，承諾書還明確要求，杜絕利益輸送，維護(hù)有序競爭秩序。杜絕以不正當(dāng)手段承攬項(xiàng)目、惡意競爭和擾亂市場(chǎng)秩序的行為，不協(xié)助發(fā)行人直接或間接認(rèn)購自己發(fā)行的債券，不在證券發(fā)行與承銷過程中暗箱操作，不以非公允價(jià)格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券，不以返費(fèi)、代持、違規(guī)配售、信托等方式輸送或謀取不正當(dāng)利益。推動(dòng)形成公平、有序的價(jià)格機(jī)制和競爭格局，維護(hù)證券行業(yè)廉潔公平、有序競爭的良好環(huán)境。
另外，承諾書還要求各券商規(guī)范監(jiān)管溝通，打擊違法違規(guī)行為。遵循與監(jiān)管溝通交往秩序各項(xiàng)規(guī)定，不以不正當(dāng)方式干預(yù)影響監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作，不通過利益輸送、行賄等方式“圍獵”。發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)線索，及時(shí)主動(dòng)報(bào)告，依法依規(guī)積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)各項(xiàng)核查調(diào)查工作，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益。
同時(shí)，各券商還要嚴(yán)核關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)，規(guī)范相關(guān)履約程序。加強(qiáng)對(duì)聘請(qǐng)各類第三方機(jī)構(gòu)和個(gè)人的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范，制定規(guī)范聘用第三方的制度，明確資質(zhì)條件和遴選流程，確保相關(guān)聘請(qǐng)行為合法合規(guī)，并依據(jù)有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。杜絕利用聘請(qǐng)第三方進(jìn)行利益輸送、商業(yè)賄賂等違法行為。
多家券商投行曾違反廉潔從業(yè)規(guī)定
記者觀察發(fā)現(xiàn)，今年以來監(jiān)管屢屢提及廉潔從業(yè)。7月21日，證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員的廉潔從業(yè)自律管理，持續(xù)培育證券行業(yè)廉潔文化。
總體來看，近年來證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)普遍加強(qiáng)了廉潔從業(yè)內(nèi)部管理，從組織領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)控機(jī)制、制度建設(shè)、查處問責(zé)、宣傳教育等方面著力，從防范重點(diǎn)業(yè)務(wù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)督重點(diǎn)崗位執(zhí)業(yè)行為著手，在探索建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部治理體系方面形成了一些有效做法，取得了一定成效。但與此同時(shí)，證券行業(yè)在重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范等方面仍有待加強(qiáng)。
記者獲悉，今年10月證監(jiān)會(huì)下發(fā)的機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)就表示，證監(jiān)會(huì)組織對(duì)8家券商進(jìn)行了投行內(nèi)控及廉潔從業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查并予處罰。根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)的問題包括，內(nèi)控制度不健全、有效性不足；“三道防線”把關(guān)不嚴(yán)；薪酬績效考核體系不合理；廉潔從業(yè)方面存在多種問題。
廉潔從業(yè)的問題主要表現(xiàn)為，多家券商投行項(xiàng)目聘請(qǐng)第三方未嚴(yán)格履行合規(guī)審查程序，申報(bào)文件中未充分披露聘請(qǐng)第三方事項(xiàng)。根據(jù)監(jiān)管處罰結(jié)果，6家券商違反廉潔從業(yè)規(guī)定，分別是中天國富、國信證券、華西證券、西部證券、中德證券和萬和證券。
來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞?dòng)浾?陳晨
責(zé)任編輯：李賽男
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