深化新三板改革，設(shè)立北京證券交易所，是習(xí)近平總書(shū)記對(duì)資本市場(chǎng)服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局作出的新的重大戰(zhàn)略部署，是落實(shí)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略要求、支持中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的重要舉措。為夯實(shí)改革制度基礎(chǔ)，證監(jiān)會(huì)現(xiàn)發(fā)布北京證券交易所發(fā)行上市、再融資、持續(xù)監(jiān)管三件規(guī)章以及相關(guān)的十一件規(guī)范性文件；同時(shí)，為做好制度銜接，進(jìn)一步豐富全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)融資工具，配套修改了非上市公眾公司監(jiān)管兩件規(guī)章，制定了掛牌公司定向發(fā)行可轉(zhuǎn)債兩件內(nèi)容與格式準(zhǔn)則。
證監(jiān)會(huì)于2021年9月3日、9月17日分別就上述規(guī)章和規(guī)范性文件向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，并通過(guò)召開(kāi)座談會(huì)、書(shū)面征求意見(jiàn)等形式聽(tīng)取了有關(guān)方面的意見(jiàn)。總體來(lái)看，社會(huì)各界對(duì)相關(guān)規(guī)則的制定思路、基本框架和主要內(nèi)容有高度共識(shí)，同時(shí)從操作執(zhí)行、條文表述等方面提出了部分修改建議，證監(jiān)會(huì)逐條進(jìn)行了認(rèn)真梳理研究，對(duì)于有利于加強(qiáng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)、提升上市公司規(guī)范運(yùn)作水平、提高信息披露針對(duì)性和有效性等方面的合理建議，已全部吸收采納。
上述規(guī)章和規(guī)范性文件，連同北京證券交易所配套制定的自律規(guī)則，共同構(gòu)建起一套能夠與創(chuàng)新型中小企業(yè)特點(diǎn)和成長(zhǎng)階段相符合的北京證券交易所制度規(guī)則體系，充分體現(xiàn)錯(cuò)位、包容、靈活、普惠的市場(chǎng)特點(diǎn)。從規(guī)則體系看，相關(guān)規(guī)章、規(guī)范性文件、自律規(guī)則相互銜接，分別就主要制度安排、信息披露內(nèi)容和自律管理要求作出規(guī)范。從規(guī)則內(nèi)容看，涵蓋了發(fā)行融資、信息披露、公司治理、監(jiān)督管理等各個(gè)方面。從規(guī)則特點(diǎn)看，堅(jiān)持市場(chǎng)化原則，突出交易所的主體責(zé)任，在法律法規(guī)及規(guī)章的基礎(chǔ)上，充分授權(quán)北京證券交易所根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際情況制定自律規(guī)則。
下一步，證監(jiān)會(huì)將深入貫徹習(xí)近平總書(shū)記重要講話精神，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)，堅(jiān)持錯(cuò)位發(fā)展、突出特色，統(tǒng)籌抓好各項(xiàng)制度落地實(shí)施，充分發(fā)揮好北京證券交易所“龍頭”撬動(dòng)作用，不斷強(qiáng)化與新三板創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層的制度聯(lián)動(dòng)，激發(fā)市場(chǎng)整體活力，努力打造服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地，更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。
上述規(guī)章、規(guī)范性文件將于2021年11月15日起施行。
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