近日，青島市中級人民法院一審公開宣判三起證券犯罪案件，以內幕交易罪、操縱證券市場罪分別判處劉某某、徐某某、葉某等12名被告人有期徒刑7年至2年不等，并處罰金人民幣2800萬元至10萬元不等。
案例一：
一被告人犯內幕交易罪
獲刑6年并處罰金500萬元
2016年3月，某股份決定啟動非公開發行股票工作，募集資金投資新項目，后發布重大事項停牌公告，稱正在籌劃非公開發行股票的重大事項，自2016年7月7日起停牌。2016年7月14日，該股份復牌，并發布《2016年度非公開發行股票預案》及相關決議等公告。經證監會認定，該股份此次非公開發行股票事項在公開前屬于內幕信息，內幕信息的形成時間不晚于2016年3月30日，公開于2016年7月7日。該股份監事會副主席卜某參加了上述非公開發行方案的討論，為內幕信息知情人。
2016年6月，劉某從妻子卜某處獲取上述內幕信息后，在2016年6月17日至29日間，使用控制的李某等四人的證券賬戶累計買入該股份股票6051043股，交易金額28710669.27元，除2016年6月29日賣出100000股外，剩余股票于內幕信息公開后賣出，累計獲利4910494.56元。2019年6月，劉某與卜某離婚。
法院經審理認為，被告人劉某作為非法獲取證券交易內幕信息的人員，知悉內幕信息后在敏感期內買入涉案證券，于敏感期后賣出獲利，情節特別嚴重，其行為構成內幕交易罪，依法應予懲處。對被告人劉某的違法所得，應當依法追繳沒收，上繳國庫。根據被告人劉某犯罪的事實、性質、情節和對社會的危害程度，以內幕交易罪，判處被告人劉某有期徒刑6年，并處罰金人民幣500萬元；追繳劉某違法所得，依法沒收，上繳國庫。
為庭審現場
案例二：
三被告人犯操縱證券市場罪
分別獲刑并處罰金
劉某為達到買賣股票盈利的目的，通過配資等方式取得他人證券賬戶及資金的控制使用權。后與高某、李某合謀，由高某選擇目標股票并具體操盤指揮交易員進行交易，劉某提供賬戶及資金，李某對交易結果提供擔保，獲利后三方分成。三方簽訂協議后，高某于2019年8月19日開始帶領交易員買入某股份。其間，劉某安排人員聽從高某指令下單交易，高某、李某也分別提供了多個證券賬戶及資金。為順利賣出持有的該股份，2019年12月20日，劉某、李某聯系了徐某，由徐某組織人員接盤，劉某等人將某股份股票全部賣出，共獲利2900余萬元。
2020年8月6日，劉某指使楚某等人使用其控制的他人證券賬戶，大量買入某股份股票后，在田某介紹下，與崔某認識，后三人商定，由劉某和崔某共同出資，由田某負責操作股票買賣、下達交易指令，以劉某持倉成本為基數，超過部分為盈利，低于部分為虧損，收益及虧損由雙方按資金的比例分成或者承擔。協議簽訂后，劉某、崔某分別指派人員作為交易員，開始聽從田某的指令下單交易某股票。2020年12月10日，經劉某聯系，徐某再次組織人員接盤買入部分某股票。至2020年12月17日案發時，賬面盈利9600余萬元。
法院經審理認為，被告人劉某與被告人高某等人合謀，在被告人楚某等人的協助下，集中資金優勢、持股優勢連續買賣，或在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，操縱某股份股票交易價格及交易量；劉某還與被告人崔某等人合謀，采取同樣的方式操縱某股份股票交易價格及交易量，上述被告人的行為均構成操縱證券市場罪，且情節特別嚴重。根據各被告人的犯罪事實、性質，以及坦白、立功、主動退贓、認罪認罰等情節，以操縱證券市場罪，分別判處被告人劉某、高某、崔某有期徒刑7到2年不等，并處罰金2800萬元到10萬元不等，并對部分被告人適用緩刑；繼續追繳各被告人違法所得，上繳國庫。
庭審現場
案例三：
二被告人犯操縱證券市場罪
分別獲刑并處罰金
2019年11月底，劉某與高某、李某合謀操縱某股份期間，為順利賣出持有的某股份，劉某通過萬某聯系徐某，約定由徐某聯系接盤人，買入劉某等人持有的某股份，劉某等人支付接盤人成交金額10%的費用、支付徐某1%的好處費。后經徐某多方聯系，確定由費某組織人接盤，劉某向費某支付定金50萬元。2019年12月20日，劉某、李某等人在深圳市大量賣出某股份，由費某等人接盤買入，徐某在現場協調雙方，其中劉某減持11057427股272834211.9元。其間，徐某共收到劉某轉款1258萬元，其中的1087.07萬元轉付給費某等人或返還給劉某，其余170.93萬元被其占有。
2020年12月，劉某與崔某、田某合謀操縱某股票期間，為順利賣出持有的某股票，徐某再次為劉某多方聯系接盤人員，確定由“小田”組織人接盤，并按比例收取好處費。2020年12月10日，劉某、崔某等人大量賣出某股票，由“小田”組織人員接盤買入，徐某在現場協調雙方。
2020年11月至2020年12月期間，葉某明知劉某、崔某等人操縱某股票，多次向劉某提出交易方案和建議；為引起市場關注、吸引股民投資并拉升股票交易價格，采取組織多家相關機構和人員到上市公司調研，發布調研報告，組織撰寫利好新聞等方式，幫助劉某等人操縱獲利。
法院經審理認為，被告人徐某、葉某明知劉某等人利用資金優勢、持股優勢等連續買賣，影響證券交易價格及交易量，情節特別嚴重，仍積極提供幫助，其行為均構成操縱證券市場罪，依法均應予懲處。根據二被告人的犯罪事實、性質，以及從犯、坦白等情節，以操縱證券市場罪，分別判處被告人徐某、葉某有期徒刑5年、3年，并處罰金200萬元、50萬元；責令被告人徐某退賠違法所得，依法沒收，上繳國庫。
庭審現場
【法官說法】
操縱證券市場、內幕交易等證券犯罪行為，嚴重損害廣大投資者合法權益，嚴重破壞證券市場管理秩序，危害國家金融安全和資本市場健康穩定，具有很大的社會危害性。最高人民法院、最高人民檢察院先后出臺司法解釋及相關文件，要求“零容忍”依法從嚴懲處證券、期貨犯罪，切實維護國家金融安全和資本市場健康穩定。
上述三起案件，是最高法院在青島中院設立“人民法院證券期貨犯罪審判基地”后，青島中院審理并宣判的第一批證券犯罪案件。青島中院依托審判基地，依法從嚴懲治證券犯罪，貫徹寬嚴相濟刑事政策，通過案件審判，充分發揮警示預防作用，有力推動形成崇法守信、恪守底線的良好資本市場生態，維護健康有序的資本市場秩序。
青島財經日報/首頁新聞記者 劉瑞東 通訊員 時滿鑫 呂佼
責任編輯：林紅
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