青島金家?guī)X金融聚集區(qū)管理委員會副主任李建榮解讀政策
嶗山區(qū)地方金融監(jiān)督管理局黨組成員、副局長楊洋解讀政策
8月4日，青島市嶗山區(qū)發(fā)布了《嶗山區(qū)促進創(chuàng)投風(fēng)投機構(gòu)發(fā)展若干政策措施》和《嶗山區(qū)支持企業(yè)上市掛牌政策措施》（嶗政辦發(fā)〔2023〕7號），相關(guān)負責(zé)人對新發(fā)布的政策進行了詳細解讀。
據(jù)介紹，嶗山區(qū)充分調(diào)研了本區(qū)域企業(yè)上市實際和全國先進城市做法，特別是起草了新政策，以及上市公司孵化聚集區(qū)試點實施方案、推進企業(yè)上市掛牌綠色通道工作機制等措施文件，累計落實上市企業(yè)專項扶持政策資金1.13億元，“真金白銀”支持企業(yè)上市。
截至目前，嶗山區(qū)共有境內(nèi)外上市公司15家，股票18只，其中境內(nèi)上市公司14家，約占全市境內(nèi)上市公司總數(shù)的21%，數(shù)量全市領(lǐng)先。海爾智家、特銳德等5家企業(yè)市值超百億元，占全市市值超百億元A股企業(yè)總數(shù)的35%，排名各區(qū)市第一。今年上半年，嶗山區(qū)搶占先機，成功推動洲際船務(wù)港交所上市，日日順深交所過會，信芯微、青鳥軟通輔導(dǎo)驗收并報上交所，全市2023年新增的首家上市、過會、輔導(dǎo)驗收企業(yè)均為嶗山區(qū)企業(yè)，資本市場“嶗山板塊”持續(xù)擴容提質(zhì)。
政策對標(biāo)全國最高標(biāo)準(zhǔn)
嶗山區(qū)支持創(chuàng)投風(fēng)投行業(yè)發(fā)展政策可追溯至2015年，借助青島財富管理金融綜合改革試驗區(qū)核心區(qū)政策優(yōu)勢，嶗山區(qū)在2015年、2017年、2019年先后出臺三版促進創(chuàng)投風(fēng)投發(fā)展專項政策，設(shè)立財政專項資金扶持創(chuàng)投風(fēng)投行業(yè)發(fā)展。
長期以來，嶗山區(qū)聚焦金融與實體經(jīng)濟融合發(fā)展，重點打造創(chuàng)投風(fēng)投示范區(qū)。這一次，嶗山區(qū)梳理并借鑒了北京、上海、深圳、廈門等全國重點城市的政策，對標(biāo)全國最高標(biāo)準(zhǔn)，出臺《若干政策措施》，用百分百的誠意邀請創(chuàng)投風(fēng)投機構(gòu)來嶗山投資，來嶗山發(fā)展。
據(jù)青島金家?guī)X金融聚集區(qū)管理委員會產(chǎn)業(yè)規(guī)劃與發(fā)展部部長周志芳介紹，《嶗山區(qū)促進創(chuàng)投風(fēng)投機構(gòu)發(fā)展若干政策措施》有三大亮點，一是政策支持力度具備全國競爭力。創(chuàng)投風(fēng)投資本政策敏感性較高，《若干政策措施》在往年政策基礎(chǔ)上加大支持力度，力求在未來五年具備全國競爭力，促進創(chuàng)投風(fēng)投資本持續(xù)集聚嶗山。
二是重點引導(dǎo)創(chuàng)投風(fēng)投機構(gòu)投資嶗山。不同于其他地區(qū)基金小鎮(zhèn)僅以稅收政策吸引私募基金注冊落戶的做法，《若干政策措施》充分利用嶗山區(qū)新興產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)良好、雙創(chuàng)資源豐富的優(yōu)勢，重點加大對創(chuàng)投風(fēng)投機構(gòu)投資嶗山區(qū)企業(yè)的支持力度，引導(dǎo)機構(gòu)“投早投小投科技”，支持嶗山區(qū)實體經(jīng)濟發(fā)展。
三是充分發(fā)揮政策組合拳力量。針對創(chuàng)投風(fēng)投行業(yè)“募投管退”全鏈條發(fā)展的痛點，制定干貨支持條款。同時強調(diào)點面結(jié)合，找尋能夠帶動創(chuàng)投風(fēng)投領(lǐng)域改革創(chuàng)新的關(guān)鍵突破點，支持打造更好創(chuàng)投生態(tài)。
“聚集全球優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)投風(fēng)投資源，是我們的首要目標(biāo)之一。在青島市出臺創(chuàng)投風(fēng)投政策的基礎(chǔ)上，這一次我們又研究制定了嶗山區(qū)最新的創(chuàng)投風(fēng)投政策。區(qū)里的政策是在全面執(zhí)行青島市級政策基礎(chǔ)上，通過支持力度的進一步疊加、支持緯度的全面覆蓋、服務(wù)溫度的進一步提升，來進一步聚集全球創(chuàng)投風(fēng)投資源。”青島金家?guī)X金融聚集區(qū)管理委員會副主任李建榮告訴記者，“此次政策發(fā)布后在業(yè)內(nèi)反響非常好，對投資機構(gòu)來說很有吸引力。”
青島金家?guī)X金融聚集區(qū)管理委員會副主任李建榮解讀政策
《若干政策措施》包括政策內(nèi)容、兌現(xiàn)程序、附則共三章18個條款，其中兌現(xiàn)程序和附則主要為解釋性條款。政策內(nèi)容在全面疊加《青島市進一步支持打造創(chuàng)投風(fēng)投中心若干政策措施》的基礎(chǔ)上，額外給予8項支持措施，基本形成了覆蓋創(chuàng)投風(fēng)投機構(gòu)“募投管退”發(fā)展全鏈條的政策體系。
支持“募”的政策措施。在市級政策層面，實繳資金達到2億元以上且符合一定條件的, 按照實繳資金的1%給予獎勵, 最高2000萬元。實繳資金達到100億元以上的特大型創(chuàng)投風(fēng)投機構(gòu), 給予5000萬元獎勵。同一私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人在管的基金符合一定條件的, 實繳資金可合并計算。
《若干政策措施》給予的額外支持，對實繳規(guī)模超過1億元且存續(xù)期超過一年以上的私募證券投資基金，按照實際募資額的1‰給予私募基金管理機構(gòu)獎勵；對符合重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、助力嶗山區(qū)打造“四新”經(jīng)濟聚集區(qū)起到重要支撐作用且規(guī)模較大的各類私募股權(quán)投資基金，區(qū)政府引導(dǎo)基金或區(qū)屬國有平臺公司優(yōu)先配資。
支持“投”的政策措施。在市級政策層面，創(chuàng)投風(fēng)投機構(gòu)投資青島市轄區(qū)內(nèi)非上市企業(yè)并形成實體產(chǎn)業(yè)的,按其實際到位投資額的1%給予獎勵；創(chuàng)投風(fēng)投機構(gòu)投資青島市種子期項目和人才企業(yè), 且持股超過一定期限的, 按照實際投資額的10%給予獎勵；創(chuàng)投風(fēng)投機構(gòu)通過股權(quán)投資、并購重組等方式,將符合24條產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展方向的擬上市企業(yè)主體遷入青島市,持股超過一定期限且符合一定條件的,按其對擬上市企業(yè)主體實際到位投資額的1%給予獎勵。
《若干政策措施》給予的額外支持，創(chuàng)投風(fēng)投機構(gòu)投資嶗山區(qū)轄區(qū)內(nèi)非上市企業(yè)并形成實體產(chǎn)業(yè)的，按其實際到位投資額的1%給予獎勵；創(chuàng)投風(fēng)投機構(gòu)將符合嶗山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的青島市外項目引入嶗山區(qū)，按項目市外實際到位額最高給予2‰獎勵。
支持“管”的政策措施。在市級政策層面，對符合一定條件的私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理機構(gòu),實際管理規(guī)模達到100億元以上的, 給予一次性100萬元獎勵；對符合一定條件的私募證券投資基金管理機構(gòu), 實際管理規(guī)模達到50億元以上的, 給予一次性50萬元獎勵。
《若干政策措施》給予的額外支持，在嶗山區(qū)新設(shè)立或新遷入的私募基金管理機構(gòu)，在完成第一個基金產(chǎn)品備案并開展第一次投資活動后，每家給予30萬元一次性獎勵；對在嶗山區(qū)新設(shè)立或新遷入的私募基金管理機構(gòu)，自注冊年度起連續(xù)5年內(nèi)，按照其在嶗山區(qū)租賃自用辦公用房年租金給予前三年100%房租補助，后兩年50%房租補助，同時將結(jié)合管理私募基金規(guī)模、稅收貢獻、人才引進、業(yè)內(nèi)影響力等維度進行評價形成綜合貢獻指標(biāo)，對私募基金管理機構(gòu)給予5年區(qū)級綜合貢獻80%的獎補。
支持“退”的政策措施。在市級政策層面，鼓勵設(shè)立私募股權(quán)二級市場基金（S基金）, 支持S基金承接私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金份額, 按照交易結(jié)算金額的1%給予獎勵。
《若干政策措施》給予的額外支持，對各類私募股權(quán)投資基金實現(xiàn)項目退出的，我們將結(jié)合私募基金實繳規(guī)模、稅收貢獻、投資嶗山區(qū)企業(yè)情況等維度進行評價形成綜合貢獻指標(biāo)，按照貢獻情況對私募基金給予市區(qū)兩級綜合貢獻70%-90%的獎補。
周志芳表示，下一步，金管委將會同區(qū)金融局做好《嶗山區(qū)促進創(chuàng)投風(fēng)投機構(gòu)發(fā)展若干政策措施》宣貫落實，加強部門協(xié)作聯(lián)動，推動政策落地落實。同時，廣泛宣傳創(chuàng)投風(fēng)投高質(zhì)量發(fā)展過程中涌現(xiàn)的典型案例和先進經(jīng)驗，營造風(fēng)投創(chuàng)投機構(gòu)發(fā)展良好輿論氛圍。
1.13億元惠及36家上市和擬上市企業(yè)
2020年，嶗山區(qū)出臺了《嶗山區(qū)加快推進企業(yè)上市實施意見》（嶗政發(fā)〔2020〕7號）。近幾年，該政策效應(yīng)持續(xù)顯現(xiàn)，在推動嶗山區(qū)優(yōu)質(zhì)企業(yè)通過資本市場做優(yōu)做強、促進資本市場“嶗山板塊”擴容提質(zhì)等方面發(fā)揮了重要作用。截至目前，嶗山區(qū)已累計落實上市企業(yè)專項扶持政策資金1.13億元，惠及36家上市、擬上市企業(yè)。為進一步引導(dǎo)嶗山區(qū)優(yōu)質(zhì)企業(yè)借助資本市場實現(xiàn)資源優(yōu)化配置，經(jīng)充分研究學(xué)習(xí)北京、上海、深圳等先進地區(qū)相關(guān)政策，在借鑒國內(nèi)發(fā)達城市經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，區(qū)地方金融監(jiān)管局牽頭對政策進行了修訂。修訂過程中，廣泛征求了相關(guān)區(qū)直部門、上市及擬上市企業(yè)的意見建議，在此基礎(chǔ)上進行了多輪修改完善，最終形成目前印發(fā)的“上市新政”。
“上市新政”主要包含九個方面的內(nèi)容。
第一，首發(fā)上市補助。對嶗山區(qū)境內(nèi)外證券交易所首發(fā)上市的企業(yè)分階段給予最高1500萬元補助，以境內(nèi)上市為例：按照與中介機構(gòu)均簽署正式協(xié)議且中介機構(gòu)已入場開展工作，收到青島證監(jiān)局輔導(dǎo)驗收報告，首發(fā)申請材料被交易所正式受理，成功上市，四個階段各給予補助100萬元、300萬元、600萬元、500萬元。對于香港和境外上市也是根據(jù)相應(yīng)階段給予最高1500萬元補助。
第二，上市公司遷址補助。對在境內(nèi)外上市的青島市外上市公司將注冊地遷至嶗山區(qū)的，根據(jù)遷入時上市公司市值分別給予1000萬元、1300萬元、1500萬元補助。
第三，新三板掛牌補助。對完成新三板掛牌的企業(yè)，給予180萬元補助。首次調(diào)整進入創(chuàng)新層的企業(yè)給予50萬元補助。企業(yè)首次掛牌直接進入創(chuàng)新層的,可合并獲得230萬元補助。
第四，股改補助。對嶗山區(qū)企業(yè)以上市或在新三板掛牌為目的改制成規(guī)范化股份公司的，企業(yè)報青島證監(jiān)局輔導(dǎo)備案或掛牌、上市成功后給予30萬元補助。
第五，上市企業(yè)綜合獎補。對嶗山區(qū)在境內(nèi)外證券交易所完成首發(fā)上市的企業(yè)，五年內(nèi)連續(xù)給予企業(yè)綜合獎補政策。
第六，自然人股東綜合獎補。自然人股東因企業(yè)首發(fā)上市或在新三板掛牌，通過資本公積轉(zhuǎn)增股本等優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)的，企業(yè)上市掛牌成功后，予以一定獎補。
第七，再融資補助。對嶗山區(qū)境內(nèi)外上市公司實現(xiàn)再融資的，包括配股、增發(fā)、定向增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等，在募集資金到賬后，按年度再融資額的0.3%給予補助，最高200萬元。
第八，中介機構(gòu)服務(wù)獎勵。對服務(wù)嶗山區(qū)企業(yè)在境內(nèi)外證券交易所首發(fā)上市的保薦券商、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等中介機構(gòu)，每成功服務(wù)1家企業(yè)首發(fā)上市，分別給予中介機構(gòu)服務(wù)團隊最高10萬元獎勵。
第九，建立企業(yè)上市“全生命周期”服務(wù)生態(tài)。從加強企業(yè)上市工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、不斷優(yōu)化上市服務(wù)、建立上市后備企業(yè)儲備庫等六個方面建立企業(yè)上市“全生命周期”服務(wù)生態(tài)。同時建立推進企業(yè)上市掛牌綠色通道工作機制，進一步提升服務(wù)企業(yè)質(zhì)效。
最高補助提升至1500萬元
上市是企業(yè)的重要融資手段，是企業(yè)成長的過程而非終點，上市前的幫助和上市后的發(fā)展對企業(yè)也非常重要。扶持政策固然能夠為企業(yè)上市帶來財務(wù)成本的優(yōu)勢，企業(yè)能否上市更重要的還是企業(yè)自身的成長是否順利，以及是否符合上市合規(guī)的相關(guān)要求。同時，上市后的市值管理、聲域管理、業(yè)務(wù)拓展也非常重要。因此在本次政策制定中，除了進一步提高扶持力度的“硬辦法”，還增加了幫助企業(yè)成長發(fā)展的“軟環(huán)境”，對于上市企業(yè)在上市進程中有可能遇到的問題，通過提供“全生命周期”服務(wù)，為企業(yè)上市全程保駕護航，全方位營造良好的上市環(huán)境。
嶗山區(qū)地方金融監(jiān)督管理局黨組成員、副局長楊洋表示，該政策主要亮點為，政策可操作性更強。從北交所設(shè)立，到全面注冊制的正式落地，再到境外上市新規(guī)，我國資本市場改革步履不停，嶗山區(qū)上市政策也與資本市場改革步伐相適應(yīng)，既保留了過去好的政策做法，又克服了過去部分政策可操作性不強、某些條款與企業(yè)上市發(fā)展現(xiàn)狀及其他相關(guān)政策不相匹配等問題，支持政策更加精準(zhǔn)、有力。例如企業(yè)家人才獎勵由原來的分階段單獨申請，改為與首發(fā)上市補助一同申請，避免企業(yè)多次提報申報材料。
政策惠及面更廣。政策覆蓋了從企業(yè)股改、新三板掛牌、上市、再融資等與擬上市及上市企業(yè)相關(guān)的各個方面，涵蓋了主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、北交所、港交所及境外交易所等多個板塊。此外，在全市首先提出對調(diào)整進入創(chuàng)新層的企業(yè)及對服務(wù)企業(yè)上市的中介機構(gòu)給予獎勵。同時，首次提出打造支持企業(yè)上市“全生命周期”服務(wù)生態(tài)，上市服務(wù)更加精準(zhǔn)、高效，切實為擬上市企業(yè)保駕護航。
政策支持力度更大。企業(yè)首發(fā)上市補助由原來的1000萬元提升至最高1500萬元，其中，企業(yè)家領(lǐng)辦人才獎勵由200萬元提高到300萬元。上市企業(yè)綜合獎補進一步提升了獎補比例，并首次將上市公司在嶗合并報表子公司并納入獎勵范疇，進一步加大獎勵力度，為全市首創(chuàng)。
楊洋告訴記者，本次政策修訂的亮點之一是上市新政中新增的建立企業(yè)上市“全生命周期”服務(wù)生態(tài)，主要包括一是加強企業(yè)上市工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。在現(xiàn)有嶗山區(qū)資本市場發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)小組基礎(chǔ)上，進一步提升工作標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，明確領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位工作職責(zé)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市掛牌過程中的問題，組織推進全區(qū)資本市場發(fā)展工作。二是建立上市后備企業(yè)儲備庫。重點篩選符合區(qū)域產(chǎn)業(yè)方向、主營業(yè)務(wù)突出、財務(wù)指標(biāo)達到一定門檻的企業(yè)，統(tǒng)一歸口納入上市后備企業(yè)儲備庫，并對入庫企業(yè)實施動態(tài)梯次管理，并及時提供中介、融資等金融服務(wù)。三是強化企業(yè)上市氛圍營造。深入開展資本市場專題培訓(xùn)等活動，通過授課培訓(xùn)、上門“把脈問診”等形式服務(wù)企業(yè)上市，提升企業(yè)利用資本市場的意識和能力。四是打造上市公司孵化聚集區(qū)。對有用地意向的（擬）上市公司優(yōu)先給予供地支持，吸引優(yōu)質(zhì)企業(yè)入駐聚集區(qū)，形成產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)集群聚集效應(yīng)。五是支持上市公司高質(zhì)量發(fā)展。加強與轄區(qū)上市公司的聯(lián)系交流，提升服務(wù)質(zhì)效，打造以上市公司為龍頭的高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)集群。
后續(xù)，嶗山區(qū)資本市場領(lǐng)導(dǎo)小組會議將研究建立企業(yè)上市掛牌綠色通道機制等一系列工作機制，通過領(lǐng)導(dǎo)小組聯(lián)席會議機制、優(yōu)化支持企業(yè)上市服務(wù)專員工作機制、完善柔性執(zhí)法工作機制等多個方面，統(tǒng)籌推進嶗山區(qū)多層次資本市場體系建設(shè)，加強對擬上市企業(yè)上市的培育指導(dǎo)，推進嶗山區(qū)更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)通過資本市場做優(yōu)做強。
下一步，嶗山區(qū)將加大宣傳力度，確保相關(guān)上市、擬上市企業(yè)全面知悉了解各項上市政策，應(yīng)知盡知、應(yīng)享盡享。同時，嚴格抓好各項上市扶持政策的落地兌現(xiàn)，推動補助資金按時足額落實到位。
青島財經(jīng)日報/首頁新聞記者 李倚慰
責(zé)任編輯：李冬明
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